鼓勵創新防范風險 促互聯網證券健康發展
歐陽昌瓊認為,證券行業也非常需要一個“互聯網+”行動計劃。第一步,通過互聯網+經紀業務、+投行業務、+資管業務等,以互聯網為基礎,運用大數據、云計算等技術改造傳統證券業務;第二步,在互聯網與證券業的融合中創造出超越傳統業務、產品、服務和模式的新東西。需要樹立互聯網思維。
制作 胡永明
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歐陽昌瓊認為,證券行業也非常需要一個“互聯網+”行動計劃。第一步,通過互聯網+經紀業務、+投行業務、+資管業務等,以互聯網為基礎,運用大數據、云計算等技術改造傳統證券業務;第二步,在互聯網與證券業的融合中創造出超越傳統業務、產品、服務和模式的新東西。需要樹立互聯網思維。
要依法加大對違法違規行為的事后處罰。2013年和2014年證監會分別對存在違規行為的8家證券公司和13家證券公司依法采取了行政監管措施。今后還將繼續保持高壓態勢,依法查處各類違法違規行為。
目前,機構投資者存在資金來源、管理體制、對外開放力度、專業投資水平等方面的問題。他認為,推動長期資金在證券市場的規范投資既是壯大機構投資者隊伍的抓手,也是穩定市場的重要手段。
歐陽昌瓊說,應支持鼓勵有條件的證券金融機構走出去,設立、收購金融機構,為中國裝備制造走向世界,為落實“中國制造2025”行動計劃,為實施“一帶一路”戰略提供金融服務。
由于我國資本市場發展起步較晚,機構投資者類型尚不豐富,在資本市場中作用還不突出,中國資本市場該怎樣引入外部長期資金?
截至2014年末,融資融券余額突破一萬億元,較2014年初的三千多億元增長了近兩倍。用證監會主席肖鋼的話說,“融資融券業務對依法拓寬入市資金來說是很重要渠道”,但去年兩融業務也存在一些違規現象。這種現象該如何看待?
要擴大對境外合格投資者的開放。目前,境外合格機構投資者進入門檻仍然較高,且投資規模實行額度控制,滬深兩市包括QFII、RQFII和滬股通投資者在內的境外資金持股占比不到1%,遠低于美英等成熟市場。
要看到融資融券業務擴張與行情上漲是相輔相成的。券商要關注這當中的風險,包括客戶信用風險;加杠桿后的市場風險,以及從業人員的道德風險,其風險管理還需要在實踐中不斷積累經驗。