3億老鼠倉大案！"消失"2年的券商所長找到了，跟80后女基金經理"合伙"炒股，結果，雙雙入獄！

　　兩年前，也就是2017年的時候，券商圈有一事件在圈內引發關注，就是長城證券在準備IPO的節骨眼上，研究所所長區某突然“失蹤”了。

　　當時有媒體報道稱，“目前公司內部的確有區志航被抓的傳言，但尚未核實，也不清楚是什么原因被抓。”

　　區某的確因為內幕交易被抓了，而且跟他一起入刑的還有一位來自上海某基金公司的80后女基金經理袁某。

　　二審判決書顯示，區某和袁某趨同交易金額2.81億元，非法獲利324萬元。

　　兩人究竟是如何“勾搭”上，又是如何利用未公開信息交易雙雙被判入刑的？基金君帶你來看看。

　　券商男所長與女基金經理的“故事”

　　據二審判決書，長城證券的區某是1978年出生，住在深圳市。

　　而據公開信息，區某中山大學碩士畢業，還擔任證券分析師與投資顧問專業委員會委員，在擔任長城證券研究所所長之前，區志航2004年從業，分別在東莞證券、平安證券、海通證券(600837,股吧)、華創證券、長城證券擔任分析師。

　　在2012年6月至2016年3月間，區某還是長城證券的研究員，受公司委派為上海某基金公司提供證券研究咨詢。

　　在這段時間，區某長期向該基金公司的基金經理袁某頻繁推薦股票，并提出具體買入或賣出的建議。

　　袁某1980年出生，據公開信息，她在2007年5月加入基金公司，先后擔任研究部助理研究員、理財顧問部研究員、研究部高級研究員、基金經理助理。自2012年3月起擔任基金經理。任職期間最佳基金回報為30%。

　　而袁某明知區某違規買賣股票，仍使用其負責管理的基金買賣區某推薦的股票，并將管理的基金的相應股票投資決策、交易等未公開信息反饋給區某。

　　區某則利用從袁某處獲取的上述未公開信息，違反規定，使用其控制的“陸某某”、“楊某某”、“陳某2”名下證券賬戶，先于、同步于或稍晚于該基金買賣相同股票共計79只，趨同交易金額人民幣2.81億余元，非法獲利324.03萬余元。

　　2017年8月15日，被告人袁某、區某分別被公安機關抓獲。區某在一審審理期間退繳了相應錢款。

　　而相應的，袁某管理的基金也在2017年8月底發公告稱，袁某因個人原因離任了。但未提內幕交易一事。

　　雙雙自愿認罪認罰

　　二審法院對二人均予以從輕處罰

　　在一審中，法院認為，被告人區某、袁某分別作為證券公司、基金管理公司從業人員，共同利用袁某因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，其行為均已構成利用未公開信息交易罪，且屬情節特別嚴重，系共同犯罪。區某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；袁某在共同犯罪中起次要或輔助作用，系從犯。

　　一審的判處為：

　　區某有期徒刑五年，并處罰金人民幣三百五十萬元；

　　袁某有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元；違法所得予以追繳。

　　一審后，袁某對原判認定的事實、證據、罪名均無異議，但提出原判量刑畸重，請求對其適用緩刑。

　　二審中，上海高級人民法院認為，區某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，同時具有坦白、自愿認罪認罰、退繳相應錢款等情節，綜合二人的犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度，決定對二人均予以從輕處罰。

　　于是二審改判為：

　　區某有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣三百二十萬元。

　　袁某有期徒刑二年，并處罰金人民幣十五萬元。

    本文首發于微信公眾號：中國基金報。文章內容屬作者個人觀點，不代表和訊網立場。投資者據此操作，風險請自擔。