單日被減持近1400萬股，今年以來，紅塔證券遭同一股東累計減持超3700萬股，至少套現6.14億元。值得注意的是，該減持計劃是在紅塔證券披露虧損的6月份財務數據簡報三天后披露的。另外，今年以來，紅塔證券還存在多次違規情形。
單日被減持近1400萬股 同一股東年內套現至少6.14億元
巨潮資訊網顯示，今年12月2日，紅塔證券股東云南白藥(000538,股吧)集團股份有限公司（簡稱云南白藥）減持了紅塔證券股份13,917,836（1392萬股）。今年以來，截至12月2日，云南白藥累計減持了紅塔證券股份37,474,647股（3747萬股）。
需要注意的是，此次減持并非云南白藥年內第一次減持紅塔證券。巨潮資訊網顯示，云南白藥還于2020年10月26日、2020年11年25日分別減持了紅塔證券7,704,886股（770.49萬股）、15,851,925股（1585.19萬股）。
（來源：巨潮資訊網）
據紅塔證券近日披露的《關于股東減持達到1%的提示性公告》，截至 2020年 12 月 2 日，云南白藥通過集中競價交易方式累計減持了紅塔證券股份37,474,647 股，占紅塔證券總股份的 1.03%，減持價格區間為16.39-23.35元/股，即至少套現6.14億元。
該公告顯示，本次權益變動前，云南白藥持有公司股份持有公司股份 47,113,683 股（4711.37萬股），占公司總股本比例為 1.30%，公司控股股東云南合和(集團)股份有限公司副總經理李雙友擔任云南白藥董事，云南白藥與云南合和(集團)股份有限公司合計持有公司股份 1,141,813,725 股，占公司總股本 31.43%。
另外，據巨潮資訊網，紅塔證券董事李雙友亦為云南白藥董事。
（來源：巨潮資訊網）
值得注意的是，上述股東的減持為紅塔證券上市以來第一次有如此規模的股東減持情形。公開資料顯示，紅塔證券股份有限司于2019年7月5日在上交所上市。根據股東減持記錄、高管減持記錄，其自去年上市以來，僅有云南白藥進行了減持。
并且，按照云南白藥的減持情況以及減持前的份額，即截至12月2日，云南白藥已經累計減持其持有的紅塔證券股份的79.54%。
前腳披露8900萬元虧損財務數據 后腳股東減持計劃披露
其實，云南白藥減持計劃披露前三日，紅塔股份6月份虧損的財務簡報剛披露。
今年7月3日，紅塔證券披露《2020年6月財務數據簡報》顯示，2020 年 6 月的營收為--8,605.83，凈利潤為-8,900.25萬元。
（來源：巨潮資訊網）
就在該虧損月報披露后的第三天，紅塔證券披露了《股東減持股份計劃公告》，顯示，云南白藥因自身資金需求，擬自 2020 年 7 月 28日至 2021 年 1 月 23 日期間通過集中競價方式或大宗交易方式減持股份不超過47,113,683 股（其中以集中競價方式減持不超過 47,113,683 股，以大宗交易方式減持不超過 47,113,683 股），減持比例不超過公司股份總數的 1.30%，減持價格根據市場價格確定。
（來源：巨潮資訊網）
年內多次違規：打新棄購被拉黑半年 一業務三違規收警示函
縱觀紅塔證券今年印跡，其除了被同一股東接連減持外，還存在多次違規情形，包括網下打新棄購被監管拉黑半年，以及有一業務存在三項違規被出具警示函。
今年9月，中國證券業協會（簡稱中證協）發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。
中證協表示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，我會決定對在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。
（來源：中國證券業協會）
根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協商報價；（四）與發行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；（十二）接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；（三）網上網下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關承諾；（五）其他影響發行秩序的情形。
賽科希德披露的《首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》顯示，本次發行的網下申購工作已于 2020 年 7 月 23 日（T 日）結束。經核查確認，《發行公告》披露的 308 家網下投資者管理的 4,820 個有效報價配售對象按照《發行公告》的要求進行了網下申購，網下有效申購數量 2,718,540 萬股。有 1 家網下投資者管理的 1 個有效報價配售對象即紅塔證券股份有限公司自營賬戶未按照《發行公告》的要求進行網下申購。
（來源：巨潮資訊網）
根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十八條第一則規定，網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現本細則第十五條、第十六條規定情形一次的,協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單（以下簡稱限制名單）六個月。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。
另外，今年6月，中國證監會發布了《關于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業務存在三個問題：一是信息系統化監控不到位，公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值，資管業務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。
（來源：中國證監會）
中國證監會表示，上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、《中國人民銀行 銀監會 證監會 保監會〈關于規范債券市場參與者債券交易的通知〉》（銀發〔2017〕302號）第二條等規定，“反映出你公司內部控制存在缺陷”。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，中國證監會決定對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函的行政監管措施。
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