前腳第八大股東云南白藥(000538,股吧)剛減持完，后腳第七大股東云南工投即披露減持計(jì)劃，紅塔證券這波股東減持可謂此起彼伏。
又一股東計(jì)劃減持 另一股東年內(nèi)已減持3747萬股
12月7日紅塔證券披露的《股東減持股份計(jì)劃公告》顯示，云南省工業(yè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“云南工投”）因自身資金需求，擬自 2020 年 12 月 14日至 2021 年 3 月 14 日期間通過競價(jià)交易方式減持股份不超過 11,000,000 股（1100萬股），減持比例不超過公司股份總數(shù)的 0.30%，減持價(jià)格根據(jù)市場價(jià)格確定。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
該公告顯示，截至本公告披露之日，云南工投持有紅塔證券股份有限公司（以下簡稱“公司”、“紅塔證券”）無限售條件流通股 166,550,267 股，占公司總股本比例為 4.58%，前述股份來源于公司首次公開發(fā)行股票并上市前持有的股份，并于2020 年 7 月 6 日起上市流通。
據(jù)巨潮資訊網(wǎng)，截至2020年9月30日，云南省工業(yè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司為紅塔證券前十大股東之一，排名第七。
另外，截至上述公告日，云南工投自紅塔證券上市以來未減持過紅塔證券股份，此次為其第一次減持紅塔證券股份。
值得注意的是，在云南工投上述減持計(jì)劃披露前，已有另一前十大股東之一即云南白藥集團(tuán)股份有限公司（簡稱云南白藥）進(jìn)行了減持。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
巨潮資訊網(wǎng)顯示，今年12月2日，云南白藥減持了紅塔證券股份13,917,836（1392萬股）。另外，巨潮資訊網(wǎng)顯示，云南白藥還于2020年10月26日、2020年11年25日分別減持了紅塔證券7,704,886股（770.49萬股）、15,851,925股（1585.19萬股）。即今年以來，截至12月2日，云南白藥累計(jì)減持了紅塔證券股份37,474,647股（3747萬股）。
今年多次違規(guī)被查 網(wǎng)下打新棄購被“拉黑”半年
在上述紅塔證券前十大股東包括云南白藥的實(shí)際減持以及云南工投的擬減持背后，紅塔證券今年多次違規(guī)被查。
今年9月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱中證協(xié)）發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號(hào)）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。
中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，我會(huì)決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
（來源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；（二）同一配售對象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；（三）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；（五）委托他人報(bào)價(jià)；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；（七）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；（八）故意壓低或抬高價(jià)格；（九）沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；（十）無定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為：（一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。
賽科希德披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》顯示，本次發(fā)行的網(wǎng)下申購工作已于 2020 年 7 月 23 日（T 日）結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn)，《發(fā)行公告》披露的 308 家網(wǎng)下投資者管理的 4,820 個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對象按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購，網(wǎng)下有效申購數(shù)量 2,718,540 萬股。有 1 家網(wǎng)下投資者管理的 1 個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對象即紅塔證券股份有限公司自營賬戶未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十八條第一則規(guī)定，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細(xì)則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的,協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單（以下簡稱限制名單）六個(gè)月。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。
另外，今年6月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業(yè)務(wù)存在三個(gè)問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過手工臺(tái)賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價(jià)活動(dòng)留痕不到位。
（來源：中國證監(jiān)會(huì)）
中國證監(jiān)會(huì)表示，上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號(hào)）第二條等規(guī)定，“反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷”。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
6月份業(yè)績虧損近億 最近四個(gè)多月股價(jià)下跌35.41%
除了多次違規(guī)之外，紅塔證券今年披露的6月份業(yè)績更是虧損近億元。
今年7月3日，紅塔證券披露《2020年6月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)簡報(bào)》顯示，2020 年 6 月的營收為--8,605.83萬元，凈利潤為-8,900.25萬元。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
值得注意的是，就在該虧損月報(bào)披露后的第三天，紅塔證券披露了《股東減持股份計(jì)劃公告》。
該公告顯示，云南白藥因自身資金需求，擬自 2020 年 7 月 28日至 2021 年 1 月 23 日期間通過集中競價(jià)方式或大宗交易方式減持股份不超過47,113,683 股（其中以集中競價(jià)方式減持不超過 47,113,683 股，以大宗交易方式減持不超過 47,113,683 股），減持比例不超過公司股份總數(shù)的 1.30%，減持價(jià)格根據(jù)市場價(jià)格確定。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
或受6月份虧損業(yè)績影響以及多次違規(guī)被查等多方因素影響，最近四個(gè)多月以來，紅塔證券股價(jià)整體呈現(xiàn)下跌。
巨潮資訊網(wǎng)顯示，7月14日，紅塔證券收盤價(jià)為26.49元/股；12月7日，紅塔證券收盤價(jià)為17.11元/股。即按收盤價(jià)來算，最近四個(gè)多月以來，紅塔證券股價(jià)下跌了35.41%。
（來源：巨潮資訊網(wǎng)）
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