中信銀行被罰2890萬：整改到位了嗎？

中新經緯客戶端2月5日電 中信銀行(601998,股吧)(601998,股吧)股份有限公司因未按規定履行客戶身份識別義務等被罰2890萬元，14名相關人員被罰款。

央行網站截圖

罰單顯示，中信銀行未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易，央行對其罰款2890萬元。

時任中信銀行零售銀行部常務副總經理趙彤瑋因未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款8萬元。

時任中信銀行公司銀行部總經理金喜年未按規定履行客戶身份識別義務被罰款3.5萬元。

時任中信銀行公司銀行部總經理助理徐震未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易被罰款4.5萬元。

時任中信銀行運營管理部總經理譚芳未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款7萬元。

時任中信銀行運營管理部副總經理鄢梅子未按規定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易被罰款4.5萬元。

時任中信銀行國際業務部副總經理顏穎未按規定履行客戶身份識別義務被罰款3.5萬元。

時任中信銀行合規部總經理李蓉未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄被罰款4.5萬元。

時任中信銀行合規部副總經理尚微未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易被罰款4.5萬元。

時任中信銀行電子銀行部總經理吳軍未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款2.5萬元。

時任中信銀行電子銀行部總經理助理張明未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款6萬元。

時任中信銀行私人銀行部常務副總經理康靜未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄被罰款4.5萬元。

時任中信銀行軟件開發中心總經理助理、副總經理冷煒未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款2.5萬元。

時任中信銀行資產管理業務中心總裁助理黃凱華未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款2.5萬元。

據證券時報報道，中信銀行稱，這是人民銀行2019年對中信銀行檢查發現問題的處理結果。自2019年接受檢查期間，該行按照“立查立改、舉一反三”原則，積極開展整改工作。截至目前，具體問題已基本完成整改。中信銀行表示，將繼續嚴格執行中國人民銀行反洗錢各項規定，秉承“重整改、強合規、防風險、提質效”反洗錢管理目標，進一步加大投入，推進反洗錢風險管理能力不斷提升。(中新經緯APP)