據(jù)媒體報道稱，財通證券今天（2月19日）上午召開干部大會，做了重要人事調(diào)整。現(xiàn)任總經(jīng)理阮琪擬調(diào)任浙江省國有資本運營有限公司，浙江交投集團(tuán)董事、黨委副書記黃偉建任財通證券黨委委員、副書記，擬推薦出任財通證券總經(jīng)理。有消息人士稱此次人事變動反映浙江省在國資金融和國有資本運營上或?qū)⒂谐掷m(xù)動作，有待持續(xù)觀察。
剛剛開年便更換總經(jīng)理，財通證券此舉著實有些意外，不過相比之下，投資者或許更關(guān)注其擬計提巨額資產(chǎn)減對業(yè)績和股價帶來的影響。
業(yè)績增長難擋股價“腰斬” 2020年計提巨額資產(chǎn)減值
從2020年8月3日最高點18.29元，到春節(jié)前最低點10.25元，財通證券股價接近“腰斬”。
如果從業(yè)績上看財通證券并不算差，根據(jù)公司1月底發(fā)布的業(yè)績快報，2020年公司實現(xiàn)營業(yè)收入64.85億元，同比增長30.95%；實現(xiàn)營業(yè)利潤27.4億元，同比增長22.8%，雖沒有部分券商動輒百分之七八十的業(yè)績增速，但也超過兩位數(shù)。
然而就在同一天財通證券又發(fā)布了計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的公告，公司對截至 2020 年 12 月 31 日的各項需要計提減值的資產(chǎn)進(jìn)行了預(yù)期信用損失評估， 2020 年度公司共計提各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 46,673.94 萬元，其中公司按照預(yù)期信用損失評估結(jié)果計提融出資金減值準(zhǔn)備就高達(dá) 44,994.25 萬元，這也是其巨額資產(chǎn)減值的主要原因。
財通證券表示，計提上述資產(chǎn)減值將減少利潤總額 46,673.94 萬元，減少凈利潤 35,283.08 萬元。
新年伊始便遭證監(jiān)會處罰 業(yè)務(wù)合規(guī)存疑
不過這也只是財通證券“煩惱”的一部分，進(jìn)入2021年，財通證券可謂迎來“多事之春”，就在其發(fā)布業(yè)績快報和資產(chǎn)減值公告前不久，1月8日，公司先迎來證監(jiān)會的一紙罰單。1月8日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)公布《關(guān)于對財通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
警示函顯示，經(jīng)查，財通證券在公司債券承銷業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是部分公司債券項目有關(guān)發(fā)行人“獨立性、關(guān)聯(lián)情況”的盡職調(diào)查底稿未專門歸集相關(guān)調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析、獨立判斷，且存在關(guān)聯(lián)方核查結(jié)果與發(fā)行人披露不一致的情形。
二是部分公司債券項目的盡職調(diào)查底稿留痕不完整、不準(zhǔn)確，存在差異分析不充分以及未加蓋出具方公章等情形。
上述行為不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2015）》第五條、第六條的相關(guān)要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
值得注意的是，一年前的同一時間，財通證券也遭到證監(jiān)會警示，2020年1月7日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了對財通證券采取出具警示函措施的決定。決定書顯示：經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)財通證券作為賽克思液壓科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：對發(fā)行人經(jīng)銷模式、銀行借款、銷售客戶等事項的核查不充分。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條規(guī)定，證監(jiān)會決定對財通證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
連續(xù)兩年開年便遭證監(jiān)會警示，對財通證券業(yè)務(wù)合規(guī)性打上了問號。
公司前經(jīng)紀(jì)人因騙熟人近390萬一審被判有期徒刑12年4個月
此外，前不久財通證券又被曝出前員工因騙取近390萬被一審判處有期徒刑12年4個月。1月18日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布了《陳某飛詐騙罪一審刑事判決書》（（2020）浙0103刑初153號），裁定書詳細(xì)披露了本案的相關(guān)細(xì)節(jié)：2008年8月至2009年4月間，被告人陳某飛與被害人朱某某相識后，以自己為證券經(jīng)紀(jì)人的身份謊稱可以接受幫助管理被害人的資金、購買上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股并獲取利益。
此后，被害人朱某某在2008年8月12日至2009年4月25日間通過其母陳某及自己的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬共計9筆，總計金額為人民幣462.4萬元至被告人陳某飛的銀行賬戶，并在2008年9月3日及2009年9月初簽訂個人財產(chǎn)信托合同、上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股委托持股（代持股）協(xié)議（用于購買該公司法人股投資）。
2009年10月因被告人陳某飛無法在約定時間內(nèi)支付歸還上資金并潛逃。后經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，被告人陳某飛與被害人簽訂的合同、協(xié)議中表述的內(nèi)容及相關(guān)公司、印章均為被告人陳某飛偽造。同時，對被告人陳某飛獲得被害人資金后的使用查證發(fā)現(xiàn)大部資金均轉(zhuǎn)賬至趙某、姜某、王某、楊某、周某等人的個人賬戶，被告人陳某飛用于歸還個人欠款。
案發(fā)前，2009年8月至2010年11月間，被告人陳某飛通過邵某、王某枝及自己的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬6筆歸還被害人朱某某，總計金額為人民幣72.315萬元。被告人陳某飛實際詐騙金額為人民幣390.085萬元。
對于上述指控，公訴人當(dāng)庭出舉了相關(guān)的證據(jù)，認(rèn)為被告人陳某飛以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法，騙取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百六十六條，應(yīng)當(dāng)以詐騙罪追究其刑事責(zé)任。
值得注意的是，判決書顯示，本案發(fā)生在陳某飛在財通證券擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間。東窗事發(fā)后，陳某飛以“受到人身安全威脅”為由匆匆逃跑，最終在2019年8月被刑事拘留。據(jù)朱某某介紹，陳某飛是她同學(xué)王某枝的丈夫。在王某枝的介紹中，陳某飛為財通證券慶春路營業(yè)部的“副總兼操盤手”。出于拓展業(yè)務(wù)的目的，2009年3-4月份，朱某某從老家來到杭州，前往陳某飛工作的營業(yè)部學(xué)習(xí)，并對陳某飛產(chǎn)生信任，后開始進(jìn)行大筆資金往來。在審理中，陳某飛辯解稱，他沒有以非法占有為目的，其行為系為朱某某進(jìn)行股票投資，所欠資金均為虧損。
經(jīng)審理查明，被告人陳某飛利用其在證券公司擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人的身份,對被害人朱某某聲稱其可提供個人財產(chǎn)信托管理及轉(zhuǎn)讓上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股，以讓被害人朱某某獲優(yōu)厚收益。被害人朱某某于2009年8月至2010年4月間，經(jīng)其母親陳某銀行轉(zhuǎn)賬，將資金分9次匯入被告人陳某飛銀行賬戶，累計人民幣4624000元，期間，雙方簽訂了三份書面合同、協(xié)議。被害人朱某某后多次催要投資收益及討還本金，被告人陳某飛無錢支付，于2010年11月逃離杭州并一直斷絕與外界聯(lián)系直至被抓獲。
現(xiàn)查明，被告人陳某飛在收到被害人朱某1的投資款項后即有大量資金轉(zhuǎn)賬至王某、楊某、趙某、姜某等銀行賬戶，用于歸還其個人借款。案發(fā)前,被告人陳某飛及其家屬先后歸還被害人朱某某部分資金，總計人民幣773150.4元。經(jīng)查證，被告人陳某飛與被害人朱某某及其母親陳某代其簽訂的個人財產(chǎn)信托合同、個人信托合同、上海金橋出口加工區(qū)開發(fā)股份有限公司法人股委托持股（代持股）協(xié)議均不真實，被告人陳某飛供述上述合同、協(xié)議均系其偽造，涉及到的浙江金豐投資有限責(zé)任公司、財通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、財通物業(yè)管理有限責(zé)任公司、上海金橋財務(wù)管理有限責(zé)任公司的單位名稱均為編造，印章為非法獲得。2019年8月15日，被告人陳某飛在杭州市桐廬縣分水鎮(zhèn)被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。
杭州市下城區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人陳某飛以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方式，騙取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人陳某飛的無罪辯解及其辯護(hù)人作無罪辯護(hù)的相關(guān)意見，不予采納。被告人陳某飛拒不認(rèn)罪，且不供述贓款真實去向，歸案后沒有退贓，依法酌情從重處罰。辯護(hù)人提供證據(jù)證明陳某飛母親歸還朱某15萬元，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在詐騙金額中扣除的意見，予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百六十六條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：一、被告人陳某飛犯詐騙罪，判處有期徒刑十二年四個月，并處罰金人民幣120000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年8月15日起至2031年12月14日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。）二、責(zé)令被告人陳某飛退賠被害人朱某某人民幣3850849.6元。
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