3月17日,自然人陳桂明因為內幕交易延長化建(600248,股吧)(現名:陜西建工600248)被陜西證監局處罰,女兒在家庭微信群里透露內幕信息,爸爸明明是內幕信息知情人,還執意去參與內幕交易。
據行政處罰決定書:
2019年6月21日,延長化建收到延長集團通知,可能存在延長集團持有的上市公司股權劃轉事項。2019年8月30日,延長集團與陜建控股簽署國有股權無償劃轉協議,并于2019年9月24日獲國有資產管理部門同意,按照協議約定延長集團將其持有的上市公司29%股權無償劃轉給陜建控股。
2019年11月26日股權過戶登記手續完成,延長化建控股股東變更為陜建控股,實際控制人仍為陜西省國資委。
陜建控股最初計劃通過IPO方式實現旗下相關資產業務上市,股權劃轉事項實施期間,相關方改變原計劃,開始籌劃陜建控股旗下相關資產業務通過與上市公司重組的方式實現整體上市。
中金公司作為財務顧問就重組事項提供建議,項目組成員通過內部微信群就項目日常過程性事項進行討論溝通。
陳桂明女兒陳某霖為中金公司員工,其所在的“西安小分隊”微信群在2019年11月26日前即有關于重組方案討論內容,2019年11月27日該微信群內發布《陜西建工集團有限公司重組上市實施方案-11.27》。
2019年12月份陳某霖所在的“陜西建工-中金內部”微信群關于重組方案細節討論頻繁,陳某霖在該群內與項目組其他成員存在互動;2019年12月16日該群內發布《關于請求省國資委對重組重大事項予以協調的請示(改稿)-1216》。
2019年12月18日該群內發布《YCHJ重大資產重組項目立項報告-1217clean》,同日該群內發布信息通知項目組成員填寫內幕信息知情人登記表,陳某霖發微信要求父親陳桂明提供身份證號,稱“有個項目要填內幕信息知情人登記表”。
2019年12月23日陳某霖所在的“陜西建工-中金內部”群內發布消息稱將于12月26日或27日召開陜西省國資委重大資產重組專題會議。2019年12月26日,陜西省國資委召開會議,聽取延長集團、陜建控股關于重組工作進展情況匯報,并研究確定相關方案,中金公司項目組相關人員參會。
2020年1月2日,延長化建與陜建控股、陜建實業、陜建股份聯合簽署《合作意向協議》,確定重組初步方案,即延長化建擬與陜建控股及陜建實業進行換股吸收合并陜建股份。
2020年1月3日,延長化建披露《重大資產重組事項停牌公告》,稱擬以發行股份的方式向陜建控股和陜建實業購買陜建股份100%股份,并吸收合并陜建股份,構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組,延長化建股票當日起停牌。
2020年1月17日,延長化建披露《關于披露重組預案暨公司股票復牌的公告》,延長化建股票當日開市起復牌。
上述重大資產重組事項實施完成后,2021年1月4日上市公司名稱變更為陜西建工集團股份有限公司,1月19日上市公司證券簡稱變更為“陜西建工”,證券代碼保持不變。
內幕信息敏感期內,陳桂明與陳某霖所在的家庭微信群存在多次長時間通訊記錄,特別是12月21日20:31至20:49期間,群內兩次語音通話合計時長13分2秒,10分鐘后即20:59,陳桂明通過微信聯系魏某峰,請求其協助以陳桂明岳母劉某花名義開設證券賬戶。
12月22日10:33陳桂明與陳某霖所在的家庭微信群內微信語音通話長達25分27秒;12月23日10:13劉某花工商銀行(601398,股吧)尾號6999的三方存管銀行賬戶激活,10:54辦理證券賬戶開戶手續,隨即于當日及次日收到陳桂明建設銀行(601939,股吧)尾號6531賬戶凈轉入資金累計45萬元。劉某花工商銀行三方存管銀行賬戶2019年12月23日向“劉某花”證券賬戶凈轉入資金51000元,12月24日凈轉入資金38.23萬元,截至12月24日收盤凈轉入資金累計43.33萬元。
“劉某花”證券賬戶于2019年12月24日滿倉買入“延長化建”10萬股,凈買入金額43.33萬元。此后分貝在2020年3月2日和3月4日分別賣出5萬股清倉,扣除相關費用后實際盈利4164元。
最終,陜西證監局陳桂明對沒收違法所得4164元,并處以5萬元罰款。陳桂明實際上已經在12月初就已經登記了內幕信息知情人,明明知道是內幕信息知情人,還要去用岳母的賬戶進行內幕交易,看來是低估了證監會的大數據能力。
董秘變動信息
【董秘聘任】時代出版(600551,股吧)聘任李仕兵為公司董秘。
【董秘辭職】時代出版董秘劉紅辭職。
為了給讀者更加方便、直接的溝通交流機會
董秘學苑已成立了“董秘學苑朋友圈”微信群
請掃描下面二維碼
添加作者微信
審核通過后拉您入群
以上內容為董秘學苑原創
未獲授權轉載必究
本文首發于微信公眾號:董秘學苑。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。
最新評論