1、問：4月6日，證監會集中公布29條投行業務違規處罰信息，涉及多家證券公司，請問證監會對此有何評論？
答：注冊制以信息披露為中心，把選擇權真正交給市場，上市公司質量“關口”前移，保薦機構必須要承擔更多的把關責任。我會始終高度重視投行業務質量，多措并舉督促保薦機構歸位盡責，把好資本市場“入口關”。建立健全投行業務違規處罰信息公示機制，強化市場聲譽約束是其中一項重要措施。多年以來，我會相關部門、派出機構和自律組織，已在各自網站上分別公示所作出的證券公司違規處罰信息。
為進一步強化市場聲譽約束，督促保薦機構提升執業質量，我會從去年初開始定期匯總會內相關部門、派出機構、自律組織等依法采取的行政監管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業務違規處罰信息公示平臺集中公示。4月6日，我會對2021年第一季度的相關處罰信息予以公示，共計38條，其中行政監管措施29條，自律懲戒措施9條。
促進投行歸位盡責是一項系統工程和長期工作，需要有關方面相互協同、發揮合力、常抓不懈。下一步，證監會將繼續按照“建制度、零容忍、不干預”的九字方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，加大監管執法力度，著力完善制度規則體系，強化市場聲譽約束，促進投行主動歸位盡責。
2、問：“十四五”規劃綱要提出，要多渠道增加城鄉居民財產性收入，完善上市公司分紅制度。請問證監會有何具體舉措？
答：上市公司是資本市場的基石。隨著上市公司的成長和發展，給予投資者合理的投資回報，為投資者提供分享經濟增長成果的機會，是上市公司應盡的責任和義務。現金分紅是實現投資回報的重要形式，更是培育資本市場長期投資理念，增強資本市場活力和吸引力的重要途徑。近年來，我會持續加強制度建設，強化現金分紅的決策機制和信息披露要求，要求上市公司制定利潤分配政策尤其是現金分紅政策時應當充分聽取中小投資者的意見，不斷提高上市公司回報投資者的意識。2020年10月9日，國務院發布《關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發〔2020〕14號，以下簡稱《意見》），鼓勵上市公司通過現金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實履行社會責任。新修訂的《證券法》進一步明確，上市公司應當在章程中明確現金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產收益權。
在政策引導和監管推動下，上市公司現金分紅取得積極進展，上市公司現金分紅率穩定在30%以上，平均股息率在2%以上，與國際水平基本持平。2020年，上市公司現金分紅（含股份回購）1.43萬億元，金額較上一年增長9.16%，較十年前增長超過4倍。
下一步，我會將繼續完善制度，引導上市公司結合自身發展階段和資金狀況，通過現金分紅、股份回購等方式回報投資者，強化市場長期投資理念，讓上市公司分紅成為投資者分享經濟增長紅利的“新渠道”。
3、問：“十四五”規劃綱要提出，要推動綠色發展。證監會近年來在支持綠色金融發展方面有什么工作成效？下一步主要舉措是什么？
答：近年來，證監會緊緊圍繞服務國家戰略，充分發揮資本市場機制作用，全力推動綠色金融發展。一是積極支持綠色低碳產業融資。“十三五”期間，綠色低碳企業通過首發、再融資、掛牌、發行公司債券等方式累計募集資金1.9萬億元。交易所市場發行綠色公司債券（含綠色資產支持證券）282只，規模2907億元。二是支持綠色低碳行業公司并購重組。“十三五”期間，新能源、新材料及節能環保等戰略新興行業上市公司并購重組金額為2.9萬億元。三是加強上市公司環境信息披露監管，2019年報中1452家上市公司披露環境信息，是2016年報披露數量的近4倍。四是引導證券基金經營機構服務綠色融資。2016年至2021年2月底，累計發行綠色主題公募基金96只，存續規模2219億元。五是探索研究碳期貨市場建設，指導廣州期貨交易所積極穩妥推進碳期貨研發工作。六是積極參與國際證監會組織（IOSCO）可持續金融相關工作，推動相關國際標準的制定與完善。
下一步，證監會將加大對綠色低碳產業的融資支持力度，引導市場主體樹立綠色投資理念，繼續支持綠色主題基金產品的發行，加快推進碳排放權期貨市場建設，研究完善上市公司環境信息披露制度，積極拓展綠色金融國際合作空間。
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