因基金投資內(nèi)部控制缺陷 沃森生物被云南證監(jiān)局責(zé)令改正

　　7月2日晚，沃森生物(300142,股吧)發(fā)布公告，因公司內(nèi)部控制缺陷，收到云南證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書，責(zé)令沃森生物采取改正措施。

　　沃森生物于2019年8月召開董事會，決定出資1.5億元與橫琴沃森設(shè)立投資基金，用于投資生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)資產(chǎn)。并于2020年1月、2月向橫琴沃森轉(zhuǎn)入資金合計8284.92萬元。2020年2月，橫琴沃森向金晟碩祥轉(zhuǎn)入資金1.2億元。并于當(dāng)年4月從金晟碩祥退伙，然而直到2020年12月金晟碩祥才向橫琴沃森支付1.2億元退伙款。

　　2020年12月28日，橫琴沃森退還沃森生物認(rèn)繳出資款7000萬元。2021年3月25日，橫琴沃森退還沃森生物剩余出資款1284.92萬元。沃森生物于2021年3月26日發(fā)布公告，提前終止與橫琴沃森合作。

　　云南證監(jiān)局認(rèn)為，在對橫琴沃森的投資決策和投后管理過程中，沃森生物存在：投資決策程序執(zhí)行不到位、投后跟蹤管理不到位等內(nèi)部在控制缺陷。沃森生物上述行為違反了《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號——資金活動》的相關(guān)規(guī)定，云南證監(jiān)局對沃森生物采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。