上交所披露的監管信息顯示，浙江東方(600120,股吧)在短短六年時間里，被采取監管措施五次，涉及通報批評、書面警示，具體問題包括信披不及時、不準確、違規向關聯方提供資金等。另外，在上述六年時間里，浙江東方兩次被問詢。
六年五次被采取監管措施：信披不真實、違規向關聯方提供資金等
根據上交所披露的監管信息，顯示，浙江東方在短短六年時間里，被采取監管措施五次，涉及通報批評、書面警示等。
根據上海證券交易所披露的《關于對浙江東方金融控股股份有限公司及有關責任人予以監管關注的決定》上證公監函〔2020〕0040 號，顯示，經查明，浙江東方金融控股股份有限公司（以下簡稱浙江東方或公司）出售資產未及時履行審議程序及信息披露義務。
上述提及的違規情況具體如下：2016 年，公司通過二級市場減持�？低�(002415,股吧)股票共計 2,874.61萬股，其中 2016 年 3 月、6 月、7 月和 12 月減持的數量分別為524.21 萬股、941.08 萬股、230.20 萬股和 1,179.12 萬股。經核實，公司 2016 年因上述減持股份行為實現投資收益約 6.57 億元，占公司 2015 年經審計凈利潤 5.89 億元絕對值的 111.54%。
2017 年，公司通過二級市場減持�？低暪善惫灿� 1,389.99萬股，其中 2017 年 3 月、4 月和 12 月減持的數量分別為 1021.98 萬股、136.70 萬股和 231.31 萬股。經核實，公司 2017 年因上述減 持股份行為實現投資收益約 4.16 億元，占公司 2016 年經審計凈利 潤 6.61 億元絕對值的 62.96%。
2018 年，公司通過二級市場減持�？低暪善惫灿� 1,678.18 萬股，其中，3 月和 5 月減持的數量分別為 413.84 萬股和 263.47 萬股。經核實，公司 2018 年因上述減持股份行為實現投資收益約 2.72 億元，占公司 2017 年經審計凈利潤 7.19 億元絕對值的 37.83%。
上交所表示，上述出售資產事項，對公司業績影響較大，應當提交公司董事會、股東大會審議，且及時以臨時公告形式對外披露，但公司未履行董事會、股東大會審議程序，也未及時公告，直至公司披露當年年度報告時才予以披露。綜上，公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《股票上市規則》）第 2.1 條、第 2.3 條、第 9.2 條、第9.3 條等有關規定。公司時任董事會秘書王俊、魏建鵬、何欣作為信息披露事務的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司的違規行為負有責任,其行為違反了《股票上市規則》第 2.2 條、第 3.1.4 條、第3.2.2 條的規定以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
另經查明，浙江東方自 2012 年起向金融類企業轉型，且在歷年年報中明確公司重點發展金融業務，并披露公司主業轉型進程以及類金融業務情況，公司金融類業務收入以及利潤貢獻的占比逐漸提升，成為主要組成部分。2016 年至 2018 年期間，公司金融類業務營收占比持續增長至 50%左右。考慮到公司存在向金融類企業業務轉型的客觀背景，相關出售股票資產行為屬于公司轉型的重要業務內容，金融資產、投資收益占比逐年上升，相關交易于上市公司利益沒有實際損害。據此，可以酌情予以考慮。
鑒于上述違規事實和情節，根據《股票上市規則》第 17.1 條和 《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關規定，上海證券交易所上市公司監管一部做出如下監管措施決定： 對浙江東方金融控股股份有限公司和時任董事會秘書王俊、魏 建鵬、何欣予以監管關注。
另外，在2016年期間，浙江東方三次被采取監管措施，包括通報批評一次、監管工作函兩次。其中通報批評，根據上交所2016年11月3日發布的《關于對浙江東方集團(600811,股吧)股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》紀律處分決定書〔2016〕49號，經查明，浙江東方集團股份有限公司（以下簡稱浙江東方或公司）存在信息披露不真實、不準確以及違規向關聯方提供資金等行為。涉及當事人包括浙江東方集團股份有限公司、高康（時任浙江東方集團股份有限公司董事長）、嚴煒爾（時任浙江東方集團股份有限公司董事）、何衛紅（時任浙江東方集團股份有限公司總經理）、王�。〞r任浙江東方集團股份有限公司董事會秘書兼財務總監）。
需要注意的是，浙江東方集團股份有限公司為浙江東方金融控股集團股份有限公司的曾用名，于2018年4月份變更為現用名即浙江東方金融控股集團股份有限公司，并完成營業范圍工商變更登記。
此外，在2015年，浙江東方亦收到過一次監管工作函，處理理由顯示“要求公司加強停復牌管理并及時履行信息披露義務”。
六年兩次被監管問詢：涉及年度報告、信息披露
在上述六年期間，浙江東方除了被采取監管措施之外，其還有兩次被監管問題，均發生在2016年期間。
其中，根據《關于對浙江東方集團股份有限公司 2015 年年度報告的事后審核問詢函》上證公函【2016】0389 號，顯示，依據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號－ 年度報告的內容與格式》（以下簡稱《格式準則第 2 號》）、上海證券交易所行業信息披露指引等規則的要求，經對浙江東方集團股份有限公司 2015 年年度報告的事后審核，現有如下問題需要浙江東方集團股份有限公司作進一步披露。
上述提及的問題涉及大宗商品業務、其他應收款及壞賬準備、訴訟進展情況、跨境電商業務、.公司房地產項目計提的跌價準備、類金融業務經營情況、預付款項、.合并報表問題等八大問題。
其中“公司房地產項目計提的跌價準備”問題。年報披露，公司存貨中的開發產品期末余額為 7.35 億元，計提跌價準備 4429.5 萬元，主要 涉及公司房地產項目。請結合報告期公司房地產項目的銷售、庫存 情況及相關區域房地產的發展狀況，說明計提 4429.5 萬元跌價準備 所涉及的具體項目、計提的原因及合理性。
另外，關于“訴訟進展情況”問題。2015 年4 月公司及控股子公司以合同糾紛為 由對索日股份及相關擔保人提起訴訟，共涉及六起案件，其中控股子公司浙江國金租賃股份有限公司（以下簡稱“國金租賃”）訴索日股份一案已判決勝訴，但尚未執行，其他案件尚未判決。請補充披露：（1）國金租賃案件的判決時間、截止目前的執行進展、尚未執行的原因、是否存在執行障礙；（2）除國金租賃案件外，其余五起案件的訴訟進展情況。
而在另一個問詢中，則是有關浙江東方的信息披露。
根據《關于對浙江東方集團股份有限公司發行股份購 買資產并募集配套資金暨關聯交易預案信息披露的問詢函》上證公函【2016】0279 號，經審閱浙江東方集團股份有限公司提交的發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案（以下簡稱“預案”），現有如下問題需要浙江東方集團股份有限公司作進一 步說明和解釋。
上述提及的問題包括“關于標的資產的業務模式、行業狀況及風險”、“關于標的資產的權屬及財務信息”、“其他”共三大類12個問題。
其中，問題6提到，預案披露，中韓人壽為中外合資人壽保險有限公司，浙江 國貿和韓華生命保險株式會社各持股 50%，目前無實際控制人。其 主營業務分為壽險、年金險、健康險和意外傷害險等為主要險種。 截至目前，中韓人壽尚處于虧損狀態。請補充披露：（1）公司收購 中韓人壽的目的；（2）中韓人壽的管理層安排及后續變更計劃（如 有），及對后續經營的影響。請財務顧問發表意見。
公開資料顯示，浙江東方金融控股集團股份有限公司成立于1994年10月26日，于1997年12月1日在上交所上市。經營范圍包括資產管理；實業投資、私募股權投資，投資管理；企業管理咨詢服務；投資咨詢；供應鏈管理；電子商務技術服務；進出口貿易（按商務部核定目錄經營）；進口商品的國內銷售；紡織原輔材料、百貨、五金交電、工藝美術品、化工產品（不含危險品及易制毒品）、機電設備、農副產品、金屬材料、建筑材料、貴金屬、礦產品（除�？兀�、醫療器械的銷售；承包境外工程和境內國際招標工程，上述境外工程所需的設備、材料出口，對外派遣工程、生產及服務行業的勞動人員（不含海員）；房地產開發經營，房屋租賃；設備租賃；經濟技術咨詢。（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）
（文中圖片來源：上交所官網）
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