今日，黑龍江紀委監(jiān)委網站發(fā)布消息稱，光大證券債務融資總部總經理、投行總部總經理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調查。
對此，光大證券(601788,股吧)有關人士今日向記者表示，目前公司已對相關工作做了妥善安排，杜雄飛被調查一事不會影響到公司的正常經營。
截至11月17日收盤，光大證券股價漲0.2%，報收14.9元，總市值687.01億元。
光大證券投行總部總經理被查
今日，黑龍江紀委監(jiān)委網站發(fā)布消息稱，光大證券債務融資總部總經理、投資銀行總部總經理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組紀律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調查。
截圖自：黑龍江紀委監(jiān)委網站
黑龍江紀委監(jiān)委網站披露的杜雄飛簡歷顯示，他有著近20年的證券行業(yè)從業(yè)經歷，先后在南方證券、中信證券(600030,股吧)、光大證券任職。
從2013年6月起擔任光大證券固定收益總部董事、總經理；2021年1月至今擔任光大證券債務融資總部總經理、投資銀行總部總經理。
某頭部券商非銀行業(yè)分析師看到這則消息之后，向記者表示，此次光大證券投行總部總經理被調查，應該與公司此前涉及的MPS項目事件無關。MPS項目的涉事方為公司全資子公司光大資本，并不涉及投行業(yè)務。
光大證券有關人士今日向記者表示，目前公司已對相關工作做了妥善安排，杜雄飛被調查一事不會影響到公司的正常經營。
監(jiān)管加強對券商債券承銷業(yè)務約束
從杜雄飛近十幾年的從業(yè)經歷來看，券商的固定收益、債券融資業(yè)務貫穿了他的主要職業(yè)生涯。
值得一提的是，近年來，券商之間屢屢發(fā)生的債券承銷價格戰(zhàn)受到了較多的質疑。例如，今年8月，廣發(fā)銀行公示2021~2022年金融債券發(fā)行服務機構（主承銷商）選聘采購項目的中選結果。在600億金融債的發(fā)行項目中，中選單位之一申萬宏源(000166,股吧)給出的中選費率僅為0.0001%，也就是百萬分之1，其他幾家中選券商也給出了較為接近的超低中選費率報價。此事曾一度引發(fā)市場熱議。
有數(shù)據顯示，今年上半年證券業(yè)的債券承銷收入同比下降了13%左右。
對此，有券商分析認為， 這一方面是因為信用債規(guī)模沒有特別大的增長，另一方面是因為債券承銷費率的下降。債券承銷價格戰(zhàn)主要發(fā)生于一些優(yōu)質客戶的爭奪上，客戶在招投標的時候，可能會有多個券商競爭激烈，券商報出的價格就會比較低。
據了解，針對此類現(xiàn)象，監(jiān)管層已經出臺了一系列的辦法，引導證券公司維護債券市場的正常競爭秩序。辦法主要針對公司債市場，而銀行間債券市場還并沒有行業(yè)自律要求。例如，今年4月，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《公司債券承銷報價內部約束指引》，明確承銷機構應當建立公司債券承銷報價的內部約束制度，加強承銷報價內部管理。如果公司債券項目報價在內部約束線以下的，承銷機構應當履行內部特批程序，并在內部特批程序履行完成后3個工作日內向協(xié)會提交專項說明，專項說明應當載明低于內部約束線的原因。
而業(yè)內相關券商也根據監(jiān)管要求制定了一系列的報價約束制度，約束債券項目在成本之上進行報價，避免參與到行業(yè)的惡性低價競爭。
此前，某頭部券商在接受機構調研時曾表示，針對券商之間債券承銷價格戰(zhàn)的監(jiān)管舉措對公司而言利大于弊。在債券承銷費率方面，低費率無序競爭是券商面臨的挑戰(zhàn)，監(jiān)管舉措會為公司提高服務質量帶來正面影響。
另外，北京某券商投行人士今日向記者表示，“發(fā)債是標準化產品，對券商投行而言缺乏技術含量，所以為了招攬業(yè)務，券商之間可能會‘各顯神通’，而其中也容易滋生一些違法行為。”
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