財聯(lián)社（北京，記者 林堅）訊 2022年4月1日起，由證監(jiān)會制定并發(fā)布的《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（下稱《管理辦法》）正式施行。
圖為《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》施行公告
該《管理辦法》事關全體證券基金人員，其對證券基金經(jīng)營機構人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構主體管理責任進行了全面規(guī)定，主要內容包括三個方面：一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理；二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求；三是壓實經(jīng)營機構主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。
財聯(lián)社記者梳理后發(fā)現(xiàn)，該《管理辦法》突出“寬”與“嚴”兩個最大特征。首先，該辦法對上述人員的基本任職條件進行了細化要求，涉及個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等多個方面，例如將工作經(jīng)歷放寬至信息技術等與擬任職務相關的經(jīng)歷，統(tǒng)一規(guī)定三年的相關工作經(jīng)歷期限，不再根據(jù)工作背景設置更高年限要求；取消經(jīng)營機構董監(jiān)高的學歷要求和推薦人制度。證監(jiān)會派出機構對受聘人員條件進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構應當更換。
著重強調的是，對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員，該《管理辦法》給予1年的過渡期，這意味著，在2023年4月1日后，如果從業(yè)人員沒有滿足新規(guī)要求，將不能繼續(xù)從業(yè)。從今日起算，僅剩365天的補救余地。
券商與基金機構可以要求擬從業(yè)人員參加專業(yè)能力水平評價測試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的，應當符合行業(yè)協(xié)會規(guī)定的條件。
此外，在強化執(zhí)業(yè)規(guī)范、落實“零容忍”要求方面，該《管理辦法》還明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，并列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。
據(jù)了解，為幫助行業(yè)機構及人員深入了解該《管理辦法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已于新規(guī)發(fā)布前的3月30日邀請了證監(jiān)會相關業(yè)務負責人，通過從業(yè)人員管理平臺進行了解讀、培訓。
任職條件更加細化，門檻適當放寬
具體來看，該《管理辦法》面向對象包括證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事，以及高級管理人員，細化來看，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經(jīng)營管理職責并向董事會負責的管理委員會或執(zhí)行委員會成員，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規(guī)、證監(jiān)會和公司章程規(guī)定的其他人員。此外，證券基金經(jīng)營機構中從事證券基金業(yè)務和相關管理工作的人員也在《管理辦法》要求范圍內。
圖為《管理辦法》內文
涉及董事、監(jiān)事和高級管理人員，該《管理辦法》明確，對董監(jiān)高人員從事前審批調整為事后備案管理，要求董監(jiān)高人員應當正直誠實，品行良好；熟悉證券基金法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定；具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經(jīng)歷；具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力等。
（一）正直誠實，品行良好；
（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（三）具備 3 年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經(jīng)歷；
（四）具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；
（五）擬任證券基金經(jīng)營機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于 2 年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于 4 年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；
（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
財聯(lián)社記者注意到，《管理辦法》對董監(jiān)高人員入職門檻進行了適當拓寬。除了可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考，董監(jiān)高人員也可通過下列條件之一任職：具備 10 年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于 5 年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷。
涉及證券基金經(jīng)營機構從業(yè)人員，該《管理辦法》也給出了明確要求。
（一）品行良好；
（二）具備從事證券基金業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務相關的專業(yè)知識；
（三）最近 3 年未因犯罪被判處刑罰；
（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（五）最近 5 年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；
（六）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；
（七）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
與董監(jiān)高門檻放寬相同，該《管理辦法》也對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)門檻進行了調整：行業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務類別負責組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，并作出境內外相關資質的互認安排。測試方案、大綱、科目和互認安排等由行業(yè)協(xié)會擬定并報中國證監(jiān)會備案后組織實施。
需要注意的是，保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財務顧問主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問，證券經(jīng)紀人等，還應當符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。
財聯(lián)社記者注意到，門檻準入方面，《管理辦法》與3月17日中國證券業(yè)協(xié)會研究起草《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則（征求意見稿）》產(chǎn)生聯(lián)動。該征求意見稿重點針對陪伴證券從業(yè)者20余年的證券從業(yè)資格考試進行適當改革，證券從業(yè)人員準入門檻發(fā)生變化。
新規(guī)重點落在了“責任”二字
該《管理辦法》更加細化對經(jīng)營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。
《管理辦法》還從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責三方面構建經(jīng)營機構人員管理的主體責任。建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，構建長效合理的薪酬管理制度， 健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強內生約束機制。持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。同時，將經(jīng)營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業(yè)務的相關高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。
財聯(lián)社記者注意到，董監(jiān)高方面，《管理辦法》明確了八項“禁忌”，如果觸犯以下情形，將不得擔任相應職務：
（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第 一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質犯罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利；
（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5 年；
（四）最近 5 年被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；
（五）擔任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人，自該公司被接 管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；
（六）被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被行業(yè)協(xié)會采取不適合從事相關業(yè)務的紀律處分，期限尚未屆滿；
（七）因涉嫌違法犯罪被行政機關立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未形成最終處理意見；
（八）中國證監(jiān)會依法認定的其他情形。
在從業(yè)人員方面，該《管理辦法》著重強調，基金從業(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務活動。
證監(jiān)會：將制定配套自律管理規(guī)則
據(jù)了解，該《管理辦法》制定的背景是為了貫徹落實新《證券法》，規(guī)范證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構主體責任，促進經(jīng)營機構合規(guī)穩(wěn)健運行，保護投資者合法權益。
該《管理辦法》整合了現(xiàn)行經(jīng)營機構人員管理的規(guī)章和規(guī)范性文件，依據(jù)新《證券法》《基金法》等上位法律法規(guī)，結合機構監(jiān)管實踐進行制定。在2020年11月20日至2020年12月20日期間，向社會公開征求意見。今年2月，該《管理辦法》經(jīng)證監(jiān)會2022年第一次委務會議審議通過。
證監(jiān)會表示，人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎性制度，經(jīng)過 20 余年積累，逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)則體系，對強化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為， 推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國務院“放管服”改革的持續(xù)推進， 以及新《證券法》的發(fā)布實施，有必要結合行業(yè)實際，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范。
證監(jiān)會表示，下一步將會指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
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