原標(biāo)題：美女分析師高喊“我是全網(wǎng)第一個(gè)看4000點(diǎn)的”引熱議，主攻電子能“跨界”談策略？方正證券(601901)稱已啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查和問責(zé)
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 肖芮冬
6月6日，方正電子團(tuán)隊(duì)譚珺一條寫有“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個(gè)喊4000點(diǎn)的人吧，相信相信的力量”的朋友圈一時(shí)間刷屏全網(wǎng)，引發(fā)了網(wǎng)絡(luò)熱議。6月7日，雖然譚珺已刪除朋友圈，但該輿情繼續(xù)發(fā)酵。
更令市場(chǎng)驚訝的是，譚珺目前屬于方正電子團(tuán)隊(duì)，而中證協(xié)網(wǎng)站顯示，其僅具有一般業(yè)務(wù)資格。
根據(jù)中證協(xié)現(xiàn)行的《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定：證券分析師應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺(tái)發(fā)布證券研究報(bào)告，不得通過短信、個(gè)人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)，不得通過包括論壇、博客、微信、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)對(duì)外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)。譚珺此舉跨界喊話雖是最先在其朋友圈發(fā)表，但顯然通過傳播已成為公共事件。
對(duì)此，6月7日，方正證券（代碼：601901；最新收盤價(jià)：6.34元；市值：521.9億元）方面對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，公司昨晚已經(jīng)啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查和問責(zé)。
中證協(xié)從業(yè)平臺(tái)查詢顯示，譚珺本科學(xué)歷，2017年12月進(jìn)入證券行業(yè)，先在上海華信證券責(zé)任公司執(zhí)業(yè)，2018年6月加入興業(yè)證券(601377)，2021年12月14日才加入方正證券，如今不過半年有余，且其執(zhí)業(yè)崗位僅為一般證券業(yè)務(wù)。
目前，譚珺屬于方正科技(600601)研究團(tuán)隊(duì)一員，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人為方正證券研究所所長(zhǎng)助理&科技首席分析師陳杭。而電子團(tuán)隊(duì)首席分析師為吳文吉。
根據(jù)中證協(xié)自律規(guī)則之《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未登記為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)人員，如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“聯(lián)系人”的名義在證券研究報(bào)告中列示。因此，譚珺雖未取得投資咨詢資格，但仍可在研究所工作。
不過，譚珺在朋友圈此舉引發(fā)熱議，一方面因?yàn)殛P(guān)于上證指數(shù)4000點(diǎn)言論非常敏感，另一方面則在關(guān)于其是否違反分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的爭(zhēng)論。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱有關(guān)資料后發(fā)現(xiàn)，中證協(xié)在自律規(guī)則中，對(duì)分析師通過新媒體方式向客戶觸達(dá)觀點(diǎn)有著明文規(guī)定，但對(duì)朋友圈運(yùn)營(yíng)的規(guī)定，只明確當(dāng)分析師評(píng)選時(shí)，不能“在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發(fā)送拉票信息”。
此外，中證協(xié)規(guī)定，證券分析師可以將已經(jīng)在公司證券研究報(bào)告發(fā)布平臺(tái)上統(tǒng)一發(fā)布過的證券研究報(bào)告，通過在公司報(bào)備后的微信群、微信公眾號(hào)、微博、云共享平臺(tái)、郵箱等其他形式，提供給客戶并進(jìn)行解讀。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查，安排合規(guī)審核人員進(jìn)入證券分析師開展客戶服務(wù)的聊天群、關(guān)注其自媒體平臺(tái)和云共享平臺(tái)等方式對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行隨時(shí)抽查，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)匯報(bào)并處理。
上述條款提到了微信群、微博、微信公眾號(hào)，但均未提到朋友圈。
不過，在社交媒體日益發(fā)達(dá)的今天，證券公司被曝出“消息”的絕對(duì)不會(huì)僅僅限于微信群、微博等平臺(tái)。
今年1月，中泰證券某非銀首席分析師曬工資也引發(fā)了輿論熱議。而這位分析師曬工資是在小紅書平臺(tái)，相對(duì)微博、微信更加小眾，其言論也并不涉及分析研究等本業(yè)，卻仍然成為輿論關(guān)注焦點(diǎn)。
去年《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》明確規(guī)定，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為或外部事件、及其工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為，導(dǎo)致投資者、發(fā)行人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、社會(huì)公眾、媒體等對(duì)證券公司形成負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值的言論。
記者今日咨詢了某券商負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)人士，其表示，“監(jiān)管和協(xié)會(huì)的制度規(guī)范中沒有專門對(duì)從業(yè)者在小紅書、微信朋友圈等發(fā)言作規(guī)定，我們公司也沒有明文規(guī)定。但在日常管理、培訓(xùn)中會(huì)提醒大家，注意個(gè)人社交平臺(tái)的言論，避免發(fā)布包含歧義、易被炒作的信息”。
方正證券方面今日也對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，關(guān)于譚珺的言論，公司昨晚已經(jīng)啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查和問責(zé)。
值得一提的是，從方正證券策略分析師近日發(fā)布的策略研報(bào)來看，和上述譚珺4000點(diǎn)言論大相徑庭。
6月6日，方正證券分析師燕翔發(fā)布市場(chǎng)速評(píng)表示，2008年~2018年，A股一共有約16次下跌中的反彈行情，以Wind全A指數(shù)計(jì)算，平均每輪反彈時(shí)間約為16個(gè)交易日、幅度約為17%。反彈的驅(qū)動(dòng)力既有市場(chǎng)跌多了自發(fā)的超跌反彈，也有政策利好刺激。“從當(dāng)前的市場(chǎng)行情來看，隨著全國(guó)疫情防控形勢(shì)逐步好轉(zhuǎn)，穩(wěn)增長(zhǎng)政策陸續(xù)出臺(tái)，此前4月27日上證綜指2863點(diǎn)應(yīng)該已經(jīng)探明了本輪行情的低點(diǎn)。但市場(chǎng)從反彈到反轉(zhuǎn)，一般不會(huì)一蹴而就，立馬走出V字型行情，行情在3200點(diǎn)附近會(huì)有所反復(fù)。一方面，從政策出臺(tái)到數(shù)據(jù)變好需要時(shí)間；另一方面，歐美等海外市場(chǎng)仍存在著經(jīng)濟(jì)衰退與持續(xù)加息的雙重利空影響。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，底部往往是復(fù)合底形態(tài)，需要有點(diǎn)耐心。”
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