（上接A10版）
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查韋爾股份(603501)２０２１年度審計(jì)報(bào)告和２０２２年第一季度報(bào)告，韋爾股份的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)韋爾股份出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
韋爾股份承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起１２個(gè)月。限售期屆滿后，韋爾股份對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，韋爾股份曾參與盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司（６８８０８２）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售，韋爾股份全資子公司浙江韋爾股權(quán)投資有限公司曾參與恒玄科技（上海）股份有限公司（６８８６０８）、華潤(rùn)微電子有限公司（６８８３９６）首次公開(kāi)發(fā)行并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售，韋爾股份全資子公司合肥韋豪半導(dǎo)體技術(shù)有限公司曾參與北京經(jīng)緯恒潤(rùn)科技股份有限公司（６８８３２６）首次公開(kāi)發(fā)行并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售，韋爾股份參股公司青島聚源芯星股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）曾參與中芯國(guó)際集成電路制造有限公司（６８８９８１）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售。
３． 普冉股份
（１）基本情況
經(jīng)核查普冉股份提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等文件并經(jīng)本所律師登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，普冉股份的基本情況如下：
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（２）股權(quán)結(jié)構(gòu)
普冉股份系上海證券交易所上市公司（股票代碼：６８８７６６）。根據(jù)上市公司公告的２０２２年一季度報(bào)告，截至２０２２年３月３１日，普冉股份前十大股東持股情況如下：
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根據(jù)普冉股份的公告信息，普冉股份的控股股東和實(shí)際控制人為王楠、李兆桂，二人已簽訂一致行動(dòng)協(xié)議。
（３）戰(zhàn)略配售主體資格
普冉股份作為業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的存儲(chǔ)器芯片供應(yīng)商，非常認(rèn)可發(fā)行人的技術(shù)和產(chǎn)品。報(bào)告期內(nèi)對(duì)發(fā)行人雖然尚未形成正式的采購(gòu)，但雙方已啟動(dòng)技術(shù)和業(yè)務(wù)的緊密交流。截止目前，普冉股份已陸續(xù)開(kāi)展對(duì)發(fā)行人技術(shù)和產(chǎn)品的技術(shù)評(píng)估，對(duì)發(fā)行人部分產(chǎn)品形成了明確的采購(gòu)意向。
根據(jù)普冉股份與發(fā)行人簽署的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，主要合作內(nèi)容如下：
１）發(fā)行人作為國(guó)產(chǎn)ＥＤＡ的龍頭企業(yè)，擬將普冉股份納入ＥＤＡ領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作伙伴。發(fā)行人向普冉股份提供適用于普冉股份業(yè)務(wù)需求的產(chǎn)品和技術(shù)，并在已有技術(shù)基礎(chǔ)上針對(duì)普冉股份特殊功能需求，提供高優(yōu)先級(jí)的軟件服務(wù)和相關(guān)技術(shù)支持，以支持普冉股份發(fā)展。
２）普冉股份作為我國(guó)集成電路存儲(chǔ)器芯片設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，擬將發(fā)行人納入戰(zhàn)略供應(yīng)商。普冉股份結(jié)合公司業(yè)務(wù)及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)向發(fā)行人提供ＥＤＡ相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)需求，協(xié)助發(fā)行人對(duì)相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)打磨、驗(yàn)證，并對(duì)滿足普冉股份需求的產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，以支持發(fā)行人發(fā)展。
３）普冉股份優(yōu)先采購(gòu)發(fā)行人的產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)：ａ、普冉股份對(duì)已形成采購(gòu)意向的發(fā)行人產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)加大增購(gòu)力度；ｂ、對(duì)發(fā)行人已有但未采購(gòu)的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)基本滿足普冉股份設(shè)計(jì)使用需求的產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)；ｃ、對(duì)未成熟的產(chǎn)品協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行打磨和技術(shù)升級(jí)，達(dá)到使用水平后進(jìn)行采購(gòu)。
４）普冉股份協(xié)助發(fā)行人與雙方共同合作伙伴包括晶圓制造廠、封測(cè)廠等推進(jìn)戰(zhàn)略合作關(guān)系，打造ＥＤＡ產(chǎn)業(yè)生態(tài)。
５）雙方建立例常的高層互動(dòng)機(jī)制和技術(shù)專家交流機(jī)制，共同討論和修正戰(zhàn)略合作方式及技術(shù)合作方向，定期交流合作項(xiàng)目進(jìn)展和溝通軟件需求。
普冉股份成立于２０１６年１月，是業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的非易失性存儲(chǔ)器芯片供應(yīng)商，形成了以超低功耗Ｆｌａｓｈ和高可靠性ＥＥＰＲ０Ｍ為核心的存儲(chǔ)器芯片產(chǎn)品線，廣泛應(yīng)用于物聯(lián)網(wǎng)、智能手機(jī)及可穿戴、工業(yè)控制、汽車電子領(lǐng)域。公司憑借創(chuàng)新工藝技術(shù)帶來(lái)的超低功耗、高可靠性、高性價(jià)比的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，與匯頂科技(603160)、恒玄科技等主控芯片廠商，三星、０ＰＰ０、ｖｉｖｏ、華為、小米等品牌廠商，以及舜宇、丘鈦微電子、歐菲光(002456)等攝像頭模組廠商建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系。
普冉股份是中國(guó)大陸主要的非易失性存儲(chǔ)器芯片供應(yīng)商之一。據(jù)Ｗｅｂ－Ｆｅｅｔ Ｒｅｓｅａｒｃｈ報(bào)告顯示，２０２０年，普冉股份在Ｓｅｒｉａｌ ＮＯＲ Ｆｌａｓｈ和ＥＥＰＲＯＭ兩條生產(chǎn)線的市場(chǎng)排名中均列全球第六，全國(guó)第二。普冉股份自創(chuàng)立以來(lái)，專注于存儲(chǔ)器芯片的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，通過(guò)持續(xù)的創(chuàng)新研發(fā)和技術(shù)積累，現(xiàn)已形成完整的核心技術(shù)和產(chǎn)品體系。ＮＯＲ Ｆｌａｓｈ方面，普冉股份創(chuàng)新性地將電荷俘獲技術(shù)的ＳＯＮＯＳ工藝應(yīng)用在ＮＯＲ Ｆｌａｓｈ的研發(fā)設(shè)計(jì)中，并與晶圓廠聯(lián)合開(kāi)發(fā)和優(yōu)化５５ｎｍ及４０ｎｍ ＮＯＲ Ｆｌａｓｈ工藝制程的ＮＯＲ Ｆｌａｓｈ芯片，使得普冉股份的ＮＯＲ Ｆｌａｓｈ芯片具備了寬電壓、超低功耗、快速擦除和高性價(jià)比等特點(diǎn)以及領(lǐng)先的成本優(yōu)勢(shì)。ＥＥＰＲＯＭ方面，普冉股份聯(lián)合晶圓廠優(yōu)化１３０ｎｍ及９５ｎｍ工藝制程下的制造工藝，針對(duì)存儲(chǔ)單元的結(jié)構(gòu)、擦寫(xiě)電壓進(jìn)行了改造和優(yōu)化，在保障可靠性的前提下有效的縮小了芯片面積。其中４０ｎｍ Ｎｏｒ ｆｌａｓｈ和９５ｎｍ及以下制程的ＥＥＰＲＯＭ制程均處于行業(yè)領(lǐng)先地位。普冉股份的核心技術(shù)均屬于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并形成了有規(guī)劃、有策略的專利布局。截至２０２１年１２月３１日，普冉股份已獲授權(quán)的發(fā)明專利達(dá)２７項(xiàng)，集成電路布圖設(shè)計(jì)證書(shū)２７項(xiàng)，已經(jīng)建立起了完整的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。
普冉股份作為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的存儲(chǔ)器芯片設(shè)計(jì)公司，憑借多年在存儲(chǔ)器領(lǐng)域的耕耘，在國(guó)內(nèi)率先采用先進(jìn)工藝節(jié)點(diǎn)（５５ｎｍ／４０ｎｍ）進(jìn)行存儲(chǔ)器開(kāi)發(fā)，布局了完整的ＥＥＰＲＯＭ和Ｎｏｒ Ｆｌａｓｈ產(chǎn)品線。隨著存儲(chǔ)器產(chǎn)品越來(lái)越向大容量化發(fā)展，并同時(shí)向先進(jìn)工藝節(jié)點(diǎn)（２８ｎｍ）的迭代，對(duì)ＥＤＡ工具的速度和大數(shù)據(jù)處理能力是個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。依靠發(fā)行人的設(shè)計(jì)流程，一方面可以大大加快普冉股份產(chǎn)品的仿真和迭代速度；另一方面，針對(duì)存儲(chǔ)芯片設(shè)計(jì)的特點(diǎn)：存儲(chǔ)單元多，仿真組合復(fù)雜，并需要兼顧可制造性的均一性。可以對(duì)發(fā)行人推廣的特定存儲(chǔ)器設(shè)計(jì)的工具進(jìn)行打磨和完善，以達(dá)到其ＥＤＡ工具對(duì)存儲(chǔ)類芯片的適配性。同時(shí)普冉股份的產(chǎn)品在存儲(chǔ)芯片的基礎(chǔ)上，向存儲(chǔ)＋產(chǎn)品演進(jìn)，以存儲(chǔ)為基礎(chǔ)，加上微控制功能芯片，可以采用發(fā)行人的數(shù)字模擬混合流程，來(lái)達(dá)到混合仿真驗(yàn)證的目的。有效減少開(kāi)發(fā)周期并達(dá)到可靠的仿真結(jié)果，也可在此過(guò)程中實(shí)現(xiàn)發(fā)行人的數(shù)字模擬混合流程進(jìn)一步升級(jí)。因此，普冉股份系發(fā)行人具有很強(qiáng)戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的優(yōu)質(zhì)龍頭企業(yè)。
根據(jù)普冉股份公告的２０２１年年度報(bào)告，截至２０２１年１２月３１日，普冉股份總資產(chǎn)為２０．２５億元，所有者權(quán)益為１９．３２億元，２０２１年度營(yíng)業(yè)收入１１．０３億元，凈利潤(rùn)２．９１億元，期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額１４．６３億元。根據(jù)普冉股份公告的２０２２年第一季度報(bào)告，截至２０２２年３月３１日，普冉股份總資產(chǎn)為２０．６６億元，所有者權(quán)益為１９．７９億元，２０２２年第一季度營(yíng)業(yè)收入２．２４億元，凈利潤(rùn)４，１５１萬(wàn)元，期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額１３．７３億元。因此，普冉股份系大型企業(yè)。
根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，該戰(zhàn)略投資者作為與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《實(shí)施細(xì)則》第三十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（４）關(guān)聯(lián)關(guān)系
根據(jù)普冉股份出具的說(shuō)明函并經(jīng)核查，普冉股份與發(fā)行人、主承銷商之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查普冉股份２０２１年度審計(jì)報(bào)告和２０２２年第一季度報(bào)告，普冉股份的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)普冉股份出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
普冉股份承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起１２個(gè)月。限售期屆滿后，普冉股份對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，普冉股份系首次參與Ａ股戰(zhàn)略配售事宜，除此之外，未曾參加其他科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目的戰(zhàn)略配售事宜。
４． 中電金投
（１）基本情況
根據(jù)中電金投提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等文件并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見(jiàn)出具日，中電金投的基本信息如下：
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（２）股權(quán)結(jié)構(gòu)
根據(jù)中電金投提供的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見(jiàn)出具日，中電金投的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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注：根據(jù)中電金投提供的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，２０１８年１２月，財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委決定劃轉(zhuǎn)中國(guó)電子集團(tuán)部分國(guó)有資本充實(shí)社保基金，將國(guó)務(wù)院持有的中國(guó)電子集團(tuán)的１０％股權(quán)劃轉(zhuǎn)給全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)持有。截至本法律意見(jiàn)出具日，此次劃轉(zhuǎn)的工商變更尚未完成。
中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)電子集團(tuán)”）持有中電金投１００％的股權(quán)，為中電金投的控股股東；國(guó)務(wù)院持有中國(guó)電子集團(tuán)１００％的股權(quán)，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)為中電金投的實(shí)際控制人。
（３）戰(zhàn)略配售資格
根據(jù)發(fā)行人和中電金投簽署的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，主要合作內(nèi)容如下：
１）發(fā)行人作為國(guó)產(chǎn)ＥＤＡ的龍頭企業(yè)，擬將中國(guó)電子集團(tuán)納入ＥＤＡ領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作伙伴。發(fā)行人向中國(guó)電子集團(tuán)及關(guān)聯(lián)企業(yè)提供適用于相關(guān)業(yè)務(wù)需求的產(chǎn)品和技術(shù)，并在已有技術(shù)基礎(chǔ)上針對(duì)其特殊功能需求，提供定制化軟件服務(wù)和相關(guān)技術(shù)支持，以支持中國(guó)電子集團(tuán)及關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)展。
２）中國(guó)電子集團(tuán)作為全球５００強(qiáng)企業(yè)，中電金投將促使中國(guó)電子集團(tuán)及關(guān)聯(lián)企業(yè)將發(fā)行人納入戰(zhàn)略合作伙伴，并結(jié)合業(yè)務(wù)及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)向發(fā)行人提供ＥＤＡ相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)需求，協(xié)助發(fā)行人對(duì)相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)打磨、驗(yàn)證，并對(duì)滿足中國(guó)電子集團(tuán)及關(guān)聯(lián)企業(yè)需求的產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，并積極推動(dòng)發(fā)行人與雙方共同客戶的合作，以支持發(fā)行人發(fā)展。
３）中電金投將積極推動(dòng)中國(guó)電子集團(tuán)及關(guān)聯(lián)企業(yè)采購(gòu)發(fā)行人設(shè)計(jì)、制造類ＥＤＡ工具及相關(guān)服務(wù)。
４）中電金投將積極推動(dòng)中國(guó)電子集團(tuán)旗下集成電路晶圓代工企業(yè)與發(fā)行人共同合作推進(jìn)ＰＤＫ國(guó)產(chǎn)覆蓋，發(fā)布基于發(fā)行人ＥＤＡ工具的設(shè)計(jì)參考流程。同時(shí)，中電金投將積極推動(dòng)中國(guó)電子集團(tuán)相關(guān)企業(yè)協(xié)助發(fā)行人提升相關(guān)的制造類ＥＤＡ工具技術(shù)水平。中電金投將積極推動(dòng)中國(guó)電子集團(tuán)旗下集成電路設(shè)計(jì)類企業(yè)協(xié)助發(fā)行人ＥＤＡ工具的打磨、測(cè)試及驗(yàn)證，加快推動(dòng)發(fā)行人ＥＤＡ工具的商業(yè)化及技術(shù)升級(jí)。
５）中電金投將積極推動(dòng)中國(guó)電子集團(tuán)及關(guān)聯(lián)企業(yè)與發(fā)行人共同建立ＥＤＡ國(guó)產(chǎn)化合作機(jī)制，共建國(guó)產(chǎn)ＥＤＡ生態(tài)。
６）建立例常的高層會(huì)晤互動(dòng)機(jī)制，共同討論和修正戰(zhàn)略合作方式及技術(shù)合作方向，定期交流合作項(xiàng)目進(jìn)展和溝通軟件需求。
中國(guó)電子集團(tuán)是以網(wǎng)絡(luò)安全和信息化為主業(yè)的中央企業(yè)，是兼具計(jì)算機(jī)ＣＰＵ和操作系統(tǒng)關(guān)鍵核心技術(shù)的中國(guó)企業(yè)。中國(guó)電子集團(tuán)成功突破高端通用芯片、操作系統(tǒng)等關(guān)鍵核心技術(shù)，旗下?lián)碛卸嗉壹呻娐吩O(shè)計(jì)及制造企業(yè)。截至２０２１年底，中國(guó)電子擁有２７家二級(jí)企業(yè)、１７家上市公司、１９余萬(wàn)員工，實(shí)現(xiàn)全年?duì)I業(yè)收入２７１０．１億元，連續(xù)１１年躋身《財(cái)富》世界五百?gòu)?qiáng)。因此，中國(guó)電子集團(tuán)系大型企業(yè)。中電金投為中國(guó)電子集團(tuán)的全資子公司，系大型企業(yè)的下屬企業(yè)。
根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，該戰(zhàn)略投資者作為與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《實(shí)施細(xì)則》第三十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（４）關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他情況說(shuō)明
１）關(guān)聯(lián)關(guān)系
根據(jù)中電金投出具的承諾函并經(jīng)核查，中電金投為發(fā)行人主要股東，持有發(fā)行人１３．１０％股權(quán)，中電金投與發(fā)行人第一大股東中國(guó)電子有限公司同為受中國(guó)電子集團(tuán)控制的企業(yè)，為發(fā)行人第一大股東中國(guó)電子有限公司的一致行動(dòng)人。
除上述關(guān)系外，中電金投與發(fā)行人、主承銷商之間不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
２）中電金投參與戰(zhàn)略配售已履行完畢發(fā)行人內(nèi)部決策程序
發(fā)行人于２０２１年３月１８日召開(kāi)的２０２１年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市有關(guān)具體事宜的議案》，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)決議范圍內(nèi)全權(quán)決定和辦理本次發(fā)行上市的有關(guān)事宜。根據(jù)該授權(quán)，發(fā)行人總經(jīng)理辦公會(huì)于２０２２年６月２３日通過(guò)了《北京華大九天科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行并創(chuàng)業(yè)板上市戰(zhàn)略配售方案》。中電金投參與本次戰(zhàn)略配售已履行完畢發(fā)行人內(nèi)部決策程序。
３）發(fā)行人原股東對(duì)于中電金投參與戰(zhàn)略配售及擬認(rèn)購(gòu)的股數(shù)、金額無(wú)異議
發(fā)行人已向發(fā)行人原股東（除中國(guó)電子有限公司、中電金投外）確認(rèn)中電金投參與戰(zhàn)略配售及擬認(rèn)購(gòu)股數(shù)上限、金額上限等事宜。原股東（除中國(guó)電子有限公司、中電金投外）確認(rèn)，其對(duì)于中電金投作為戰(zhàn)略配售投資者之一參與本次戰(zhàn)略配售無(wú)異議，對(duì)于中電金投擬繳款認(rèn)購(gòu)的金額上限１００，０００．００萬(wàn)元無(wú)異議，對(duì)于中電金投擬認(rèn)購(gòu)戰(zhàn)略配售股份上限１，２８０．００萬(wàn)股無(wú)異議。
４）中電金投本次參與戰(zhàn)略配售不謀求博取短期收益，不存在利益輸送
中電金投出具承諾，承諾其參與本次戰(zhàn)略配售系基于認(rèn)可發(fā)行人長(zhǎng)期投資價(jià)值，具體配售金額和比例由華大九天及主承銷商按照合法合規(guī)的方式確定，不存在利用第一大股東一致行動(dòng)人的地位參與本次戰(zhàn)略配售情形、不存在任何直接或間接的利益輸送情形。
根據(jù)發(fā)行人公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、任期和提名情況，不存在發(fā)行人承諾在中電金投獲配證券的限售期內(nèi)，委任與中電金投存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的情形。
經(jīng)核查中電金投、發(fā)行人出具的專項(xiàng)承諾，發(fā)行人和主承銷商不存在向中電金投承諾上市后股價(jià)將上漲，或者股價(jià)如未上漲將由發(fā)行人購(gòu)回證券或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，主承銷商不存在以承諾對(duì)承銷費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售等作為條件引入中電金投的情形，不存在發(fā)行人上市后認(rèn)購(gòu)中電金投管理的證券投資基金的情形，不存在中電金投使用非自有資金認(rèn)購(gòu)發(fā)行人證券，或者存在接受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形，本次戰(zhàn)略配售過(guò)程合法合規(guī)，不存在其他直接或間接進(jìn)行利益輸送的情形。
ＥＤＡ被譽(yù)為“芯片之母”，對(duì)我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展極其重要。華大九天是國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、產(chǎn)品線最完整、綜合技術(shù)實(shí)力最強(qiáng)的ＥＤＡ企業(yè)。但是目前ＥＤＡ全球產(chǎn)業(yè)格局中前３名均為國(guó)外企業(yè)。因此在當(dāng)前復(fù)雜的國(guó)際局勢(shì)下，我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)極易在ＥＤＡ領(lǐng)域出現(xiàn)“卡脖子”現(xiàn)象，影響我國(guó)的芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
中國(guó)電子集團(tuán)是電子信息行業(yè)的國(guó)家隊(duì)，肩負(fù)著解決我國(guó)電子信息行業(yè)“卡脖子”環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略重任。本次中電金投參與戰(zhàn)略配售，著眼于進(jìn)一步深化中國(guó)電子集團(tuán)與華大九天的戰(zhàn)略合作，全面加大對(duì)華大九天的支持力度，助力其在ＥＤＡ環(huán)節(jié)取得技術(shù)突破，躋身ＥＤＡ產(chǎn)業(yè)全球第一梯隊(duì)。
本次中電金投參與戰(zhàn)略配售不謀求博取短期收益，不涉及利益輸送行為。中電金投愿長(zhǎng)期持有本次戰(zhàn)略配售所獲華大九天股份并作如下承諾：
“我司獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起３６個(gè)月，我司承諾不通過(guò)任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有本次配售的股票；限售期滿后，我司將依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定對(duì)獲配股份進(jìn)行減持”。
因此，中電金投參與本次戰(zhàn)略配售不存在《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十三條規(guī)定的禁止性情形。
５）中電金投本次參與戰(zhàn)略配售不會(huì)導(dǎo)致華大九天股權(quán)控制權(quán)狀態(tài)發(fā)生變化
本次發(fā)行前，華大九天無(wú)控股股東，無(wú)實(shí)際控制人。華大九天持股５％以上股東為中國(guó)電子有限公司、北京九創(chuàng)匯新資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海建元股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、中電金投、國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司和中小企業(yè)發(fā)展基金（深圳有限合伙），其中中國(guó)電子有限公司及中電金投合計(jì)持有公司３９．６２２３％的股權(quán)，其他股東股權(quán)較為分散且均未超過(guò)３０％，包括中國(guó)電子集團(tuán)及其下屬子公司在內(nèi)的發(fā)行人股東任何一方均無(wú)法單獨(dú)以其持有的股份所享有的表決權(quán)控制發(fā)行人半數(shù)以上表決權(quán)。
華大九天本次擬公開(kāi)發(fā)行１０８，５８８，３５４股，發(fā)行數(shù)量為發(fā)行后總股本的２０％。發(fā)行前后華大九天的股本結(jié)構(gòu)如下：
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中電金投作為戰(zhàn)略配售投資者之一，擬認(rèn)購(gòu)股份上限１２，８００，０００股。假設(shè)中電金投按照前述上限頂額認(rèn)購(gòu)，則本次發(fā)行后中國(guó)電子有限公司及中電金投將合計(jì)持有發(fā)行人３４．０５５４％的股權(quán)，較本次發(fā)行前下降５．５７％。發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)在本次發(fā)行后未發(fā)生重大變化。
此外，報(bào)告期初至本方案出具日，中國(guó)電子集團(tuán)及其全資子公司合計(jì)擁有的華大九天董事席位不存在達(dá)到或超過(guò)發(fā)行人董事會(huì)席位總數(shù)二分之一的情形，其在前述期間內(nèi)無(wú)法控制發(fā)行人半數(shù)以上董事席位，不能單獨(dú)就需經(jīng)發(fā)行人董事會(huì)審議事項(xiàng)形成有效決議。該等情形在本次發(fā)行后亦不會(huì)發(fā)生變化。
綜上，鑒于華大九天股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)決策機(jī)制及董事會(huì)成員構(gòu)成特點(diǎn)，本次發(fā)行后華大九天的經(jīng)營(yíng)方針及重大事項(xiàng)的決策仍由全體股東充分討論后確定，無(wú)任何單獨(dú)一方能夠決定和實(shí)質(zhì)控制，華大九天仍將保持無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人狀態(tài)，與本次發(fā)行前一致。因此，中電金投本次參與戰(zhàn)略配售不會(huì)導(dǎo)致華大九天股權(quán)控制權(quán)狀態(tài)發(fā)生變化。
６）中電金投本次參與戰(zhàn)略配售不會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)發(fā)行人不滿足上市條件的情形
華大九天本次發(fā)行后總股本為５４２，９４１，７６８股，股本總額超過(guò)４億元。其中發(fā)行后持有華大九天１０％以上股份的股東及其一致行動(dòng)人中國(guó)電子有限公司、中電金投（不包含擬認(rèn)購(gòu)戰(zhàn)略配售股份）、北京九創(chuàng)匯新資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）和上海建元股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）合計(jì)持有３２７，８２０，３２２股，加上中電金投擬認(rèn)購(gòu)華大九天戰(zhàn)略配售的股份上限為１２，８００，０００股，合計(jì)為３４０，６２０，３２２股。扣除前述股份后發(fā)行人社會(huì)公眾股數(shù)量下限為２０２，３２１，４４６股，占發(fā)行后總股本的比例約為３７．２６％，不低于發(fā)行人股份總數(shù)的１０％，符合創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的要求，不存在中電金投參與戰(zhàn)略配售后，發(fā)行人不滿足上市條件的情形。
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查中電金投２０２１年１２月財(cái)務(wù)報(bào)表，中電金投的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)中電金投出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
中電金投承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起３６個(gè)月。限售期屆滿后，中電金投對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，中電金投曾參與奇安信科技集團(tuán)股份有限公司（６８８５６１）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售。
５． 誠(chéng)通金控
（１）基本情況
根據(jù)誠(chéng)通金控提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程并經(jīng)本所律師核查，截至本法律意見(jiàn)出具日，誠(chéng)通金控的基本信息如下：
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（２）股權(quán)結(jié)構(gòu)
截至本法律意見(jiàn)出具日，誠(chéng)通金控的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)誠(chéng)通”）持有誠(chéng)通金控１００％的股權(quán)，為誠(chéng)通金控的控股股東；國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)持有中國(guó)誠(chéng)通１００％的股權(quán)，為誠(chéng)通金控的實(shí)際控制人。
（３）戰(zhàn)略配售主體資格
根據(jù)發(fā)行人和誠(chéng)通金控簽署的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，主要合作內(nèi)容如下：
１）股權(quán)層面合作：誠(chéng)通金控作為中國(guó)誠(chéng)通旗下全資子公司，充分發(fā)揮央企股權(quán)管理平臺(tái)的專業(yè)實(shí)力，致力于加強(qiáng)與華大九天股權(quán)層面合作，通過(guò)提供股權(quán)運(yùn)作解決方案、市值管理、投研支持、對(duì)接資源等方式，幫助華大九天優(yōu)化業(yè)務(wù)布局、完善公司治理、提高股權(quán)流動(dòng)性、推動(dòng)價(jià)值增值、增強(qiáng)與資本市場(chǎng)溝通運(yùn)作能力，并發(fā)揮積極股東作用，助力華大九天高質(zhì)量發(fā)展。
２）資本運(yùn)營(yíng)合作：誠(chéng)通金控是中央企業(yè)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司中國(guó)誠(chéng)通“４＋１”板塊布局的重要組成部分，是中國(guó)誠(chéng)通國(guó)資央企“改革工具箱”中的重要工具。誠(chéng)通金控將為華大九天對(duì)接中國(guó)誠(chéng)通基金投資、資產(chǎn)管理、金融服務(wù)等業(yè)務(wù)板塊，提供綜合性的資本運(yùn)營(yíng)服務(wù)，為產(chǎn)業(yè)鏈上下游項(xiàng)目的并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)孵化提供資源和信息渠道對(duì)接，推薦或聯(lián)合投資合作領(lǐng)域內(nèi)具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)目標(biāo)企業(yè)，指導(dǎo)、推進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略性并購(gòu)重組，促進(jìn)華大九天外延式發(fā)展，鞏固市場(chǎng)和行業(yè)地位。
３）深化改革：誠(chéng)通金控作為股權(quán)管理的專業(yè)公司，可在優(yōu)化業(yè)務(wù)布局、調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)處置等方面助力華大九天建立多元化股權(quán)機(jī)制，提升企業(yè)現(xiàn)代化治理能力，強(qiáng)化高效市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，深化推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革。
４）業(yè)務(wù)協(xié)同：誠(chéng)通金控作為承擔(dān)中央國(guó)資國(guó)企改革三年行動(dòng)計(jì)劃重要任務(wù)執(zhí)行的承載單位，與中央企業(yè)各大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)之間均有較好關(guān)系和廣泛的業(yè)務(wù)合作，在目前和不久的將來(lái)會(huì)通過(guò)受托管理、參股等方式持有、直接管理、協(xié)作運(yùn)營(yíng)數(shù)額巨大的資產(chǎn)。誠(chéng)通金控將發(fā)揮股權(quán)管理平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)誠(chéng)通金控已簽協(xié)議和正在簽訂協(xié)議的公司及資產(chǎn)，以及相關(guān)資產(chǎn)所涉及的央企母公司，為華大九天中長(zhǎng)期發(fā)展提供不可多得的高端資源。協(xié)助發(fā)行人開(kāi)展業(yè)務(wù)合作和資源整合，推動(dòng)集成電路設(shè)計(jì)、晶圓制造，顯示面板等相關(guān)領(lǐng)域的中央企業(yè)等與發(fā)行人進(jìn)行全方位合作，共建ＥＤＡ國(guó)產(chǎn)化合作機(jī)制和國(guó)產(chǎn)ＥＤＡ產(chǎn)業(yè)生態(tài)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)協(xié)同等方式進(jìn)一步提升供應(yīng)鏈自主可控水平、拓展主要產(chǎn)品的下游應(yīng)用領(lǐng)域。
目前，誠(chéng)通金控參股并擁有一個(gè)董事會(huì)席位的杭州鋼鐵股份有限公司旗下參股公司浙江富浙集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司在集成電路產(chǎn)業(yè)鏈有廣泛布局。誠(chéng)通金控可在自身的參控股以及合作的資產(chǎn)中幫助華大九天發(fā)現(xiàn)、介紹和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略協(xié)作的合作機(jī)會(huì)，協(xié)助華大九天拓展合作伙伴和增加發(fā)展機(jī)遇，對(duì)華大九天的未來(lái)發(fā)展、戰(zhàn)略提升以及產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)拓有巨大的協(xié)同和幫助作用。。
中國(guó)誠(chéng)通成立于１９９２年，由原國(guó)家物資部直屬物資流通企業(yè)合并組建而成。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，公司擔(dān)負(fù)著國(guó)家重要生產(chǎn)資料指令性計(jì)劃的收購(gòu)、調(diào)撥、倉(cāng)儲(chǔ)、配送任務(wù)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了流通主渠道和“蓄水池”作用。中國(guó)誠(chéng)通是國(guó)資委首批建設(shè)規(guī)范董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)和首家國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司試點(diǎn)企業(yè)；２０１６年２月，中國(guó)誠(chéng)通被確定為中央企業(yè)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)。中國(guó)誠(chéng)通目前運(yùn)營(yíng)著７００多億市值的上市公司股權(quán)，同時(shí)是國(guó)家石油天然氣管網(wǎng)集團(tuán)有限公司、中國(guó)綠發(fā)投資集團(tuán)有限公司等多家國(guó)企的主要股東。截至２０２１年１２月３１日，中國(guó)誠(chéng)通合并資產(chǎn)總額４，８１３．２７億，凈資產(chǎn)２，２８４．４６億，營(yíng)業(yè)收入１，７１２．１１億，凈利潤(rùn)１１０．０２億。因此，中國(guó)誠(chéng)通為大型企業(yè)。誠(chéng)通金控為中國(guó)誠(chéng)通全資子公司，為大型企業(yè)下屬企業(yè)。
根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，該戰(zhàn)略投資者作為與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《實(shí)施細(xì)則》第三十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（４）關(guān)聯(lián)關(guān)系
根據(jù)誠(chéng)通金控出具的說(shuō)明函并經(jīng)核查，誠(chéng)通金控與發(fā)行人、主承銷商之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查誠(chéng)通金控２０２１年度審計(jì)報(bào)告，誠(chéng)通金控的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)誠(chéng)通金控出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
誠(chéng)通金控承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起１２個(gè)月。限售期屆滿后，誠(chéng)通金控對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，誠(chéng)通金控系首次參與Ａ股戰(zhàn)略配售事宜，除此之外，未曾參加其他科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目的戰(zhàn)略配售事宜。
６． 聯(lián)通創(chuàng)投
（１）基本情況
經(jīng)核查聯(lián)通創(chuàng)投提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等文件并經(jīng)本所律師登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，聯(lián)通創(chuàng)投的基本情況如下：
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（２）股權(quán)結(jié)構(gòu)
根據(jù)聯(lián)通創(chuàng)投提供的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，截至２０２１年１２月３１日，聯(lián)通創(chuàng)投的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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注１：中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信（香港）股份有限公司“其他公眾股東”中，持股５％以上股東為ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ，持股２０．０２％；
注２：中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司“戰(zhàn)略投資者、員工限制性股票激勵(lì)及其他公眾股東”中，持股５％以上股東包括中國(guó)人壽(601628)保險(xiǎn)股份有限公司－傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品－００５Ｌ－ＣＴ００１滬（持股１０．３％）、中國(guó)國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金股份有限公司（持股６．１％）和深圳市騰訊信達(dá)有限合伙企業(yè)（有限合伙）（持股５．２％）。
根據(jù)聯(lián)通創(chuàng)投的股權(quán)結(jié)構(gòu)，中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司持有聯(lián)通創(chuàng)投１００％股權(quán)，為聯(lián)通創(chuàng)投的控股股東，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)為聯(lián)通創(chuàng)投的實(shí)際控制人。
（３）戰(zhàn)略配售主體資格
根據(jù)聯(lián)通創(chuàng)投與發(fā)行人簽署的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》主要合作內(nèi)容如下：
１）發(fā)行人作為國(guó)產(chǎn)ＥＤＡ的龍頭企業(yè)，擬將中國(guó)聯(lián)通(600050)納入ＥＤＡ領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作伙伴。發(fā)行人向中國(guó)聯(lián)通及關(guān)聯(lián)企業(yè)提供適用于相關(guān)業(yè)務(wù)需求的產(chǎn)品和技術(shù)，并在已有技術(shù)基礎(chǔ)上針對(duì)其特殊功能需求，提供定制化軟件服務(wù)和相關(guān)技術(shù)支持，以支持中國(guó)聯(lián)通及關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)展。
２）中國(guó)聯(lián)通作為全球５００強(qiáng)企業(yè)，聯(lián)通創(chuàng)投將促使中國(guó)聯(lián)通及關(guān)聯(lián)企業(yè)將發(fā)行人納入戰(zhàn)略合作伙伴，并結(jié)合業(yè)務(wù)及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)向發(fā)行人提供ＥＤＡ相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)需求，協(xié)助發(fā)行人對(duì)相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)打磨、驗(yàn)證，并對(duì)滿足中國(guó)聯(lián)通及關(guān)聯(lián)企業(yè)需求的產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，并積極推動(dòng)發(fā)行人與雙方共同客戶的合作，以支持發(fā)行人發(fā)展。
３）聯(lián)通創(chuàng)投將積極推動(dòng)中國(guó)聯(lián)通及關(guān)聯(lián)企業(yè)采購(gòu)發(fā)行人設(shè)計(jì)、制造類ＥＤＡ工具及相關(guān)服務(wù)。
４）聯(lián)通創(chuàng)投將積極推動(dòng)中國(guó)聯(lián)通旗下集成電路企業(yè)與發(fā)行人共同合作推進(jìn)ＥＤＡ國(guó)產(chǎn)覆蓋。同時(shí)，聯(lián)通創(chuàng)投將積極推動(dòng)中國(guó)聯(lián)通相關(guān)企業(yè)協(xié)助發(fā)行人提升相關(guān)的ＥＤＡ工具技術(shù)水平。聯(lián)通創(chuàng)投將積極推動(dòng)中國(guó)聯(lián)通旗下集成電路設(shè)計(jì)類企業(yè)協(xié)助發(fā)行人ＥＤＡ工具的打磨、測(cè)試及驗(yàn)證，加快推動(dòng)發(fā)行人ＥＤＡ工具的商業(yè)化及技術(shù)升級(jí)。
５）聯(lián)通創(chuàng)投將積極推動(dòng)中國(guó)聯(lián)通及關(guān)聯(lián)企業(yè)與發(fā)行人共同建立ＥＤＡ國(guó)產(chǎn)化合作機(jī)制，共建國(guó)產(chǎn)ＥＤＡ生態(tài)。
６）聯(lián)通創(chuàng)投將積極推動(dòng)中國(guó)聯(lián)通下屬各業(yè)務(wù)板塊與公司進(jìn)行技術(shù)交流與業(yè)務(wù)合作。中國(guó)聯(lián)通作為電信領(lǐng)域大型央企之一，具有深厚的通信產(chǎn)業(yè)鏈資源，已構(gòu)建了布局全國(guó)的通信網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)銷支撐服務(wù)體系，與行業(yè)內(nèi)大量頭部企業(yè)建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系。在產(chǎn)品技術(shù)層面，匯聚了大量專業(yè)人才，具備較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)能力。未來(lái)，中國(guó)聯(lián)通將逐漸下沉產(chǎn)業(yè)鏈能力，努力構(gòu)建自主研發(fā)的終端設(shè)備及各類終端芯片，聯(lián)通創(chuàng)投將積極推動(dòng)此類業(yè)務(wù)在雙方之間的協(xié)同合作。
７）在云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和人工智能領(lǐng)域中國(guó)聯(lián)通已探索布局多年，具備強(qiáng)大的資源基礎(chǔ)和研發(fā)能力，聯(lián)通創(chuàng)投將推動(dòng)中國(guó)聯(lián)通運(yùn)用各類資源稟賦和能力促進(jìn)發(fā)行人技術(shù)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
８）中國(guó)聯(lián)通在股權(quán)投資領(lǐng)域已布局眾多產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)半導(dǎo)體企業(yè)，聯(lián)通創(chuàng)投將積極促進(jìn)被投企業(yè)與發(fā)行人在產(chǎn)品釆銷上的合作。同時(shí)，在其他資本布局體系內(nèi)，聯(lián)通創(chuàng)投將協(xié)助發(fā)行人進(jìn)一步拓展產(chǎn)業(yè)上下游資源，助力發(fā)行人的市場(chǎng)開(kāi)拓和技術(shù)發(fā)展。
９）建立例常的高層會(huì)晤互動(dòng)機(jī)制，共同討論和修正戰(zhàn)略合作方式及技術(shù)合作方向，定期交流合作項(xiàng)目進(jìn)展和溝通軟件需求。
中國(guó)聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)聯(lián)通”）為聯(lián)通創(chuàng)投的間接控股股東。中國(guó)聯(lián)通在國(guó)內(nèi)３１個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）和境外多個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，擁有覆蓋全國(guó)、通達(dá)世界的現(xiàn)代通信網(wǎng)絡(luò)，主要經(jīng)營(yíng)固定通信業(yè)務(wù)，移動(dòng)通信業(yè)務(wù)，國(guó)內(nèi)、國(guó)際通信設(shè)施服務(wù)業(yè)務(wù)，數(shù)據(jù)通信業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)接入業(yè)務(wù)，各類電信增值業(yè)務(wù)，與通信信息業(yè)務(wù)相關(guān)的系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)等。中國(guó)聯(lián)通是目前唯一一家在集團(tuán)層面整體進(jìn)行混合所有制改革試點(diǎn)的中央企業(yè)。公司在２０２１年《財(cái)富》世界５００強(qiáng)中位列第２６０位。因此，中國(guó)聯(lián)通系大型企業(yè)，聯(lián)通創(chuàng)投系大型企業(yè)的下屬企業(yè)。
根據(jù)雙方簽署的戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，聯(lián)通創(chuàng)投與發(fā)行人未來(lái)將通過(guò)多種形式開(kāi)展業(yè)務(wù)合作。聯(lián)通創(chuàng)投作為中國(guó)聯(lián)通的產(chǎn)業(yè)投資平臺(tái)，將發(fā)揮平臺(tái)的發(fā)展定位，充分協(xié)調(diào)、調(diào)動(dòng)中國(guó)聯(lián)通內(nèi)各版塊與發(fā)行人在集成電路領(lǐng)域展開(kāi)具體合作，并積極探索新的應(yīng)用領(lǐng)域，擴(kuò)大合作范圍，并賦能給發(fā)行人，使發(fā)行人更加深入的在云計(jì)算、人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域提升能力及開(kāi)拓業(yè)務(wù)合作，聯(lián)通創(chuàng)投將與發(fā)行人具有長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系。
根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，該戰(zhàn)略投資者作為與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《實(shí)施細(xì)則》第三十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（４）關(guān)聯(lián)關(guān)系
根據(jù)聯(lián)通創(chuàng)投出具的說(shuō)明函并經(jīng)核查，聯(lián)通創(chuàng)投與發(fā)行人、主承銷商之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查聯(lián)通創(chuàng)投２０２１年１２月和２０２２年３月財(cái)務(wù)報(bào)表，聯(lián)通創(chuàng)投的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)聯(lián)通創(chuàng)投出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
聯(lián)通創(chuàng)投承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起１２個(gè)月。限售期屆滿后，聯(lián)通創(chuàng)投對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，聯(lián)通創(chuàng)投曾參與北京金山辦公軟件股份有限公司（６８８１１１）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售。
７． 中船資本
（１）基本情況
經(jīng)核查中船資本提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等文件并經(jīng)本所經(jīng)辦律師登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，中船資本的基本情況如下：
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（２）股權(quán)結(jié)構(gòu)
截至本法律意見(jiàn)出具日，中船資本股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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根據(jù)中船資本的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，中國(guó)船舶(600150)重工集團(tuán)有限公司為中船資本的控股股東，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)為中船資本的實(shí)際控制人。
（３）戰(zhàn)略配售主體資格
中國(guó)船舶集團(tuán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中船投資”）是中國(guó)船舶集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中船集團(tuán)”）唯一投資及資本運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，注冊(cè)資本１００億元，中船資本是中船投資全資子公司，注冊(cè)資本５０億元；２０２１年末中船資本總資產(chǎn)８７．５９億元，凈資產(chǎn)４４．４６億元，凈利潤(rùn)１．５９億元。中船資本緊緊圍繞集團(tuán)主要產(chǎn)業(yè)鏈展開(kāi)投資，涉及工業(yè)軟件、工業(yè)控制、電子信息、高端制造、新能源、新材料、半導(dǎo)體芯片等領(lǐng)域，累計(jì)投資１４個(gè)項(xiàng)目，累計(jì)投資金額１５億余元。中船資本是中船集團(tuán)對(duì)外進(jìn)行戰(zhàn)略投資和資本運(yùn)作的唯一平臺(tái)，在集團(tuán)內(nèi)具有較強(qiáng)的資源組織和協(xié)調(diào)能力，能為已投企業(yè)提供市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)協(xié)同等增值服務(wù)，與華大九天具有很強(qiáng)的戰(zhàn)略協(xié)同。
根據(jù)發(fā)行人與中船資本簽署的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，主要內(nèi)容如下：
１）依托中船集團(tuán)股權(quán)資本運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)，協(xié)助發(fā)行人開(kāi)展業(yè)務(wù)合作和資源整合，推動(dòng)旗下建筑智能化工程、射頻識(shí)別（ＲＦＩＤ）應(yīng)用與工程、軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)工程、自動(dòng)化成套設(shè)備、機(jī)電儀器生產(chǎn)等相關(guān)領(lǐng)域和企業(yè)與發(fā)行人進(jìn)行全方位合作，共建ＥＤＡ國(guó)產(chǎn)化合作機(jī)制和國(guó)產(chǎn)ＥＤＡ產(chǎn)業(yè)生態(tài)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)協(xié)同等方式進(jìn)一步提升供應(yīng)鏈自主可控水平、拓展主要產(chǎn)品的下游應(yīng)用領(lǐng)域。
２）發(fā)揮中船集團(tuán)旗下企業(yè)在集成電路等科技創(chuàng)新領(lǐng)域的行業(yè)研究和產(chǎn)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)為發(fā)行人投后賦能。投后賦能領(lǐng)域包括但不限于：發(fā)動(dòng)中船集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)、科研單位業(yè)務(wù)需求拓展發(fā)行人市場(chǎng)覆蓋；發(fā)揮中船集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)、科研單位資源的產(chǎn)業(yè)鏈網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)雙方協(xié)同創(chuàng)新；集合中船集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)、科研單位前瞻性業(yè)務(wù)需求。推動(dòng)發(fā)行人創(chuàng)新研發(fā)，實(shí)現(xiàn)雙方長(zhǎng)期穩(wěn)定、深度合作。
３）中船資本將積極推動(dòng)旗下關(guān)聯(lián)企業(yè)與發(fā)行人開(kāi)展持續(xù)合作支持發(fā)行人通過(guò)產(chǎn)業(yè)整合研發(fā)創(chuàng)新等方式鞏固發(fā)行人市場(chǎng)和行業(yè)地位。
４）中船資本根據(jù)發(fā)行人的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，在資本運(yùn)作方案制定和實(shí)施等方面提供建議和支持等。
５）建立例常的高層會(huì)晤互動(dòng)機(jī)制，共同討論和修正戰(zhàn)略合作方式及技術(shù)合作方向，定期共商業(yè)務(wù)合作機(jī)遇、推進(jìn)交流合作項(xiàng)目進(jìn)展和創(chuàng)新研發(fā)需求。中船資本將積極推動(dòng)關(guān)聯(lián)企業(yè)采購(gòu)發(fā)行人設(shè)計(jì)、制造類ＥＤＡ工具及相關(guān)服務(wù)。
６）中船資本將積極推動(dòng)旗下集成電路企業(yè)與發(fā)行人共同合作推進(jìn)ＥＤＡ國(guó)產(chǎn)覆蓋。同時(shí)，中船資本將利用產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)積極推動(dòng)并協(xié)助發(fā)行人提升相關(guān)的ＥＤＡ工具技術(shù)水平。中船資本將積極推動(dòng)旗下集成電路設(shè)計(jì)類企業(yè)協(xié)助發(fā)行人ＥＤＡ工具的打磨、測(cè)試及驗(yàn)證，加快推動(dòng)發(fā)行人ＥＤＡ工具的商業(yè)化及技術(shù)升級(jí)。
中船集團(tuán)為中船資本的間接控股股東。中船集團(tuán)是按照黨中央決策、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由原中國(guó)船舶工業(yè)集團(tuán)有限公司與原中國(guó)船舶重工集團(tuán)有限公司聯(lián)合重組成立的特大型國(guó)有重要骨干企業(yè)，是兼具船舶修造、海工裝備、新能源設(shè)備研發(fā)、物流運(yùn)輸、船舶租賃、資產(chǎn)管理為一體的重要中央企業(yè)，培育了超大型智能原油輪、液化天然氣運(yùn)輸船、超大型集裝箱船等集研發(fā)、制造、配套為一體的世界級(jí)海洋裝備先進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群，不斷向全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈高端延伸，引領(lǐng)我國(guó)由世界第一造船大國(guó)走向造船強(qiáng)國(guó)，旗下?lián)碛兄饕獜氖滦畔⒅笓]系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)加固技術(shù)、容錯(cuò)技術(shù)、并行處理技術(shù)以及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與軟件工程、圖形圖像處理、機(jī)電一體化、印制電路等專業(yè)的科研院所。中船集團(tuán)有科研院所、企業(yè)單位和上市公司１０６家，資產(chǎn)總額８７００億元，員工２２萬(wàn)人。中船集團(tuán)為大型企業(yè)。中船資本系大型企業(yè)的下屬企業(yè)。
根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，該戰(zhàn)略投資者作為與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)，具有參與發(fā)行人本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《實(shí)施細(xì)則》第三十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（４）關(guān)聯(lián)關(guān)系
根據(jù)中船資本出具的說(shuō)明函并經(jīng)核查，中船資本與發(fā)行人、主承銷商之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查中船資本２０２１年１２月和２０２２年３月財(cái)務(wù)報(bào)表，中船資本的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)中船資本出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
中船資本承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起１２個(gè)月。限售期屆滿后，中船資本對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，中船資本系首次參與Ａ股戰(zhàn)略配售事宜，除此之外，未曾參加其他科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目的戰(zhàn)略配售事宜。
８． 中保投基金
（１）基本情況
經(jīng)核查中保投基金提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、基金合同等文件并經(jīng)本所經(jīng)辦律師登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，中保投基金的基本情況如下：
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經(jīng)本所經(jīng)辦律師登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢，中保投基金為已備案的私募股權(quán)投資基金，其備案信息如下：
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（２）出資結(jié)構(gòu)
根據(jù)中保投基金提供的《股東／出資人情況表》，截至本法律意見(jiàn)出具日，中保投基金的出資結(jié)構(gòu)如下：
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注：上表所列出資人情況尚未完成工商變更登記。
中保投基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、私募基金管理人中保投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中保投資”）系由中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司、平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、華夏人壽保險(xiǎn)股份有限公司等４６家機(jī)構(gòu)出資設(shè)立，中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司以及平安資產(chǎn)管理有限公司均持有中保投資４％的股權(quán)，并列第一大股東；其余４３家機(jī)構(gòu)合計(jì)持有中保投資８８％的股權(quán)。截至本法律意見(jiàn)出具日，中保投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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中保投資系根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)保險(xiǎn)投資基金設(shè)立方案的批復(fù)》（國(guó)函［２０１５］１０４號(hào)）設(shè)立，中保投資以社會(huì)資本為主，股權(quán)較為分散，單一股東最高持股比例僅為４％，任一單一股東均無(wú)法對(duì)中保投資的股東會(huì)、董事會(huì)形成控制，且各股東之間均無(wú)一致行動(dòng)關(guān)系，因此中保投資無(wú)控股股東、實(shí)際控制人。
（３）戰(zhàn)略配售主體資格
中保投基金主要由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依法設(shè)立，發(fā)揮保險(xiǎn)行業(yè)長(zhǎng)期資金優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性、主動(dòng)性、綜合性投資平臺(tái)。中保投基金緊密圍繞國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略開(kāi)展投資，主要投向“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶等戰(zhàn)略項(xiàng)目，在此基礎(chǔ)上，基金可投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、信息科技、綠色環(huán)保等領(lǐng)域。中保投基金總規(guī)模預(yù)計(jì)為３，０００億元，首期１，０００億元，屬于國(guó)家級(jí)大型投資基金。
根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，該戰(zhàn)略投資者作為具有長(zhǎng)期投資意愿的國(guó)家級(jí)大型投資基金，具有參與發(fā)行人本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《實(shí)施細(xì)則》第三十二條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
（４）關(guān)聯(lián)關(guān)系
根據(jù)中保投基金出具的說(shuō)明函并經(jīng)核查，中保投基金與發(fā)行人、主承銷商之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查中保投基金２０２１年度審計(jì)報(bào)告及２０２２年３月財(cái)務(wù)報(bào)表，中保投基金的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)中保投基金出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
中保投基金承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起１２個(gè)月。限售期屆滿后，中保投基金對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，中保投基金曾參與中復(fù)神鷹碳纖維股份有限公司（６８８２９５）、珠海高凌信息科技股份有限公司（６８８１７５）、晶科能源股份有限公司（６８８２２３）、翱捷科技股份有限公司（６８８２２０）、江蘇燦勤科技股份有限公司（６８８１８２）等公司首次公開(kāi)發(fā)行并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售，曾參與萬(wàn)凱新材料股份有限公司（３０１２１６）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之戰(zhàn)略配售。
１． 混改基金
（１）基本情況
經(jīng)核查混改基金提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等文件并經(jīng)本所律師登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，混改基金的基本情況如下：
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經(jīng)本所經(jīng)辦律師登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢，混改基金為已備案的私募股權(quán)投資基金，其備案信息如下：
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（２）股權(quán)結(jié)構(gòu)
截至本法律意見(jiàn)出具日，混改基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
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混改基金的私募基金管理人為誠(chéng)通混改私募基金管理有限公司，中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)誠(chéng)通”）持有其１００％股權(quán)。根據(jù)混改基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)，中國(guó)誠(chéng)通直接持有混改基金３３．９４％的股權(quán)，通過(guò)誠(chéng)通混改私募基金管理有限公司控制混改基金，故中國(guó)誠(chéng)通為混改基金控股股東，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)為中國(guó)誠(chéng)通實(shí)際控制人，亦為混改基金實(shí)際控制人。
（３）戰(zhàn)略配售主體資格
根據(jù)混改基金提供的相關(guān)資料，混改基金系經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，混改基金由中國(guó)誠(chéng)通作為主要發(fā)起人，聯(lián)合１０家中央企業(yè)、７家地方國(guó)企、１家民營(yíng)企業(yè)、１家外資企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，混改基金總規(guī)模為人民幣２，０００億元。因此，混改基金屬于國(guó)家級(jí)大型投資基金。
根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第三章關(guān)于“戰(zhàn)略投資者”的規(guī)定，該戰(zhàn)略投資者作為具有長(zhǎng)期投資意愿的國(guó)家級(jí)大型投資基金，具有參與發(fā)行人本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《實(shí)施細(xì)則》第三十二條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
混改基金近年參與了中鋼洛耐科技股份有限公司（股票代碼：６８８１１９）、中復(fù)神鷹碳纖維股份有限公司（股票代碼：６８８２９５）首次公開(kāi)發(fā)行股票的戰(zhàn)略配售。
（４）關(guān)聯(lián)關(guān)系
根據(jù)混改基金出具的說(shuō)明函并經(jīng)核查，混改基金與發(fā)行人、主承銷商之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（５）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源
經(jīng)核查混改基金２０２１年度審計(jì)報(bào)告，混改基金的流動(dòng)資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)購(gòu)協(xié)議的認(rèn)購(gòu)資金上限。同時(shí)，根據(jù)混改基金出具的承諾，其用于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金為其自有資金，且符合該資金的投資方向。
（６）鎖定期限及相關(guān)承諾
混改基金承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起１２個(gè)月。限售期屆滿后，混改基金對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定
（７）參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板戰(zhàn)略配售情況
截至本法律意見(jiàn)出具日，混改基金曾參與中鋼洛耐科技股份有限公司（６８８１１９）、中復(fù)神鷹碳纖維股份有限公司（６８８２９５）等首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售。
２． 浙江制造基金
（１）基本情況
經(jīng)核查浙江制造基金提供的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、基金合同等文件并經(jīng)本所律師登錄國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢，浙江制造基金的基本情況如下：
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經(jīng)本所經(jīng)辦律師登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)查詢，浙江制造基金為已備案的私募股權(quán)投資基金，其備案信息如下：
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（下轉(zhuǎn)A14版）
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