5月31日，中國銀行(601988)間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）發布消息稱，近期，交易商協會對7家金融機構啟動自律調查。
據悉，交易商協會在債務融資工具違規“自融”的調查中發現，北方國際(000065)信托股份有限公司、中海外鉅融資產管理集團有限公司、長城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券(000750)股份有限公司在相關債務融資工具的發行和交易環節涉嫌存在違規行為。
依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會已對7家機構啟動自律調查。
7家金融機構涉嫌債務融資工具違規
近期，交易商協會在債務融資工具違規“自融”的調查中發現，北方國際信托股份有限公司、中海外鉅融資產管理集團有限公司、長城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券股份有限公司在相關債務融資工具的發行和交易環節涉嫌存在違規行為。
按照《銀行間債券市場自律處分規則》（下稱《規則》）規定，根據違規情形，交易商協會可予以誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責的自律處分措施，并可以根據情況并處責令改正、責令致歉、暫停相關業務、暫停會員權利、認定不適當人選、取消業務資格或取消會員資格的自律處分措施。
《規則》同時指出，若存在違規事項對債務融資工具等銀行間市場債券還本付息或信用風險產生影響，對其他主體權益造成較大影響的，應當從重或加重處理：
值得注意的是，近日，交易商協會曾就債務融資工具違約發布過自律處分信息。
交易商協會在5月8日曾發布自律處分信息稱，泰禾集團(000732)股份有限公司（下稱“泰禾集團”）存在債務融資工具違約，屬于應當從重或加重處理的情形。根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，對泰禾集團予以通報批評；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司法定代表人、董事長黃其森予以通報批評。
5月已有15家金融機構及個人涉嫌或存在違規
5月以來，交易商協會已累計發布四則涉及自律處分的通告，包括15家金融機構及個人涉嫌或存在違規行為。
5月8日，交易商協會發布消息稱，交易商協會通過深入調查發現，大連銀行等5家機構及個人存在債券代持交易等違規行為，經交易商協會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對5家機構及個人予以相應自律處分。
5月9日，交易商協會發布消息稱，針對中國進出口銀行金融債券發行涉嫌違規行為，以及中國民生銀行(600016)股份有限公司承銷業務涉嫌違規行為已開展自律調查。
5月11日，交易商協會發布消息稱，基于監管部門反饋線索，交易商協會已對中國建設銀行(601939)股份有限公司債務融資工具承銷業務涉嫌違規行為開展自律調查。
交易商協會也在日前提醒，銀行間債券市場參與機構，在從事相關業務過程中，務必牢固樹立市場責任意識，嚴格遵守相關監管規定和自律規則要求，合規展業，自覺維護銀行間債券市場運行秩序。
繼續加強銀行間市場交易自律管理
交易商協會指出，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。
同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。
交易商協會已在近日明確提出，下一步，將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。
校對：廖勝超
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