因借他人名義持有、買賣股票 西南證券前從業人員被罰款并沒收違法所得

北京商報訊（記者 李海媛）5月28日，重慶證監局發文稱，經查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南證券(600369)股份有限公司重慶潼南證券營業部從業，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務，涉案期間系2005年《證券法》、2019年《證券法》規定的證券從業人員。

據悉，何希存在使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶、616XXXX86證券賬戶持有、買賣股票；并存在私下接受客戶潘某委托買賣證券的行為，違反多項規定。針對上述情況，重慶證監局對何希借他人名義持有、買賣股票行為，處以10萬元罰款；對何希私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，沒收違法所得18866元，并處以罰款56598元。