每經(jīng)記者 楊 建 每經(jīng)編輯 彭水萍
今年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于私募行業(yè)保持了強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢，使得私募行業(yè)的各種亂象逐漸被曝光。
近日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接連對外發(fā)布公告，對一些違規(guī)賬戶采取限制交易的措施，涉及兩家私募機(jī)構(gòu)，其旗下私募產(chǎn)品被限制交易。其中包括杭州正數(shù)資產(chǎn)旗下的正數(shù)萬福1號、正數(shù)大發(fā)1號、正數(shù)千層1號、正數(shù)千層2號以及福州鼎銘基金旗下的鼎銘善緣2號，這些私募產(chǎn)品賬戶，在全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票“蒲公英”等個股的交易過程中，與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易，上述私募產(chǎn)品被采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期為三個月。
杭州正數(shù)資產(chǎn)產(chǎn)品涉事
私募行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢使得行業(yè)的各種亂象被曝光，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近日發(fā)布的公告顯示，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對一些違規(guī)賬戶采取限制交易的措施，有兩家私募機(jī)構(gòu)也牽涉其中，旗下私募產(chǎn)品被限制交易三個月。
據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管措施決定書披露，杭州正數(shù)資產(chǎn)管理有限公司旗下的正數(shù)萬福1號、正數(shù)大發(fā)1號、正數(shù)千層1號、正數(shù)千層2號有以下違規(guī)事實：2022年3月2日至2024年8月28日期間，正數(shù)萬福1號私募證券投資基金賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在交易全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票蒲公英、藍(lán)桃文化、ST燦越、嘉德瑞、嘉美股份、帥航股份的過程中，與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易，且以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，嚴(yán)重影響了股票成交價。
其中2022年3月2日至2022年4月8日，嘉德瑞收盤價由1.3元最高上漲至24元，相關(guān)賬戶成交占比為99.99%；2022年4月26日至2024年8月26日，ST燦越收盤價由7.02元最高上漲至72元，相關(guān)賬戶成交占比為99.71%；2022年6月1日至2024年8月28日，藍(lán)桃文化收盤價由最低1.02元最高上漲至17元，相關(guān)賬戶成交占比為58.68%。
2023年3月29日至2024年6月28日，帥航股份收盤價由最低7.8元最高上漲至9.3元，相關(guān)賬戶成交占比為 86.46%；2024年6月28日至2024年8月15日，嘉美股份收盤價由1.85元最高上漲至5.99元，相關(guān)賬戶成交占比為61.71%；2024年7月10日至2024年8月15日，蒲公英收盤價由3.75元最高上漲至10.55元，相關(guān)賬戶成交占比為100%。
鑒于杭州正數(shù)資產(chǎn)管理有限公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對杭州正數(shù)資產(chǎn)旗下的正數(shù)萬福1號、正數(shù)大發(fā)1號、正數(shù)千層1號、正數(shù)千層2號采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期為三個月，自2024年9月4日至2024年12月3日。
中基協(xié)備案信息顯示，杭州正數(shù)資產(chǎn)管理有限公司成立于2015年7月7日，管理規(guī)模在5億元以下，從公司實際控制人阮杭城的履歷來看，其先后在銀河證券、大通證券相關(guān)營業(yè)部任職，2014年8月至2015年6月期間在杭州鼎澤資產(chǎn)管理有限公司投資部擔(dān)任股票操盤手。從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，阮杭城持股70%。公司合計在協(xié)會備案了7只產(chǎn)品，其中就有4只產(chǎn)品涉及頻繁反向交易。
涉及福州鼎銘基金賬戶
無獨有偶，同期被限制交易的還有福州鼎銘基金管理有限公司旗下的鼎銘善緣2號私募證券價值投資基金，經(jīng)查明，在2022年3月2日至2024年8月28日期間，鼎銘善緣2號私募證券價值投資基金賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在交易全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票蒲公英、藍(lán)桃文化、ST燦越、嘉德瑞、嘉美股份、帥航股份的過程中，與固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁反向交易，且以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，嚴(yán)重影響了股票成交價。
鑒于福州鼎銘基金的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對福州鼎銘基金旗下的鼎銘善緣2號采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期為三個月，自2024年9月4日至2024年12月3日。
中基協(xié)備案信息顯示，福州鼎銘基金管理有限公司成立于2014年5月29日，管理規(guī)模在5億元以下，從公司實際控制人及總經(jīng)理陶進(jìn)的履歷來看，其先后在美商ESO公司、福州市進(jìn)出口公司、廈門海曄貿(mào)易有限公司、福州乾盛投資管理有限公司、福建乾石貿(mào)易有限公司任職。公司基金經(jīng)理金喜先后在銀河證券營業(yè)部任職，后來在2011年2月至2014年4月期間在福州乾盛投資擔(dān)任總經(jīng)理。
福州鼎銘基金管理有限公司曾在2023年11月9日被福建證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，公司作為鼎銘善緣1號私募證券價值投資基金、鼎銘善緣2號私募證券價值投資基金的基金管理人，未實際參與善緣1號、善緣2號的資金募集、投資決策；未按照善緣1號基金合同約定辦理基金份額贖回業(yè)務(wù)。其次，公司未按照善緣1號基金合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，違反了相關(guān)的規(guī)定。公司被福建證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。值得注意的是，公司在基金業(yè)協(xié)會合計備案了12只私募產(chǎn)品，其中有9只產(chǎn)品都已經(jīng)清盤了。
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