【大河財立方消息】12月2日，江蘇證監局發布關于對中信證券股份有限公司江蘇分公司采取出具警示函行政監管措施的決定。
經查，中信證券江蘇分公司下轄分支機構存在以下問題：
中信證券鎮江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對于員工管理不到位，未能嚴格規范工作人員執業行為，違反了有關規定。
中信證券徐州建國西路證券營業部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監局報告。
上述情況反映出中信證券江蘇分公司合規管理不到位，不符合相關規定。江蘇證監局決定對中信證券江蘇分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
責編:陶紀燕 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉
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