一個月之前,海博財經剛剛報道過大連圣亞(600593,股吧)(600593)的宮斗大戲,《大連圣亞的宮斗大戲:大股東、董事長互相拆臺,副董事長還被立案調查》
8月20日,大連圣亞發布公告稱,公司于8月18日召開了第七屆二十一次董事會,會議審議通過了四個議案,分別是《關于重新制定公司董事會議事規則的議案》、《關于修訂公司章程的議案》、《關于購買董監高責任險的議案》、《關于同意公司重新獲取印章證照的議案》。
而事實上,四個議案均為6票同意,而除了《關于購買董監高責任險的議案》有一票棄權,2票反對外,其余三個議案均為3票反對。其中,董事吳健及肖峰對全部議案投反對票,董事梁爽對議案一、二、四投反對票,對議案三投棄權票。
三位董事均認為,修訂后的議事規則中董事長的職權超出《公司章程》規定的董事長職權范圍;而修訂后的公司章程擴大了董事長的職權范圍,不利于公司建立完善的法人治理結構。不利于企業建立科學有效、互相制衡的決策及經營管理機制。
此外,對于公司印章證照,《關于同意公司重新獲取印章證照的議案》中規定,董事會要求在2020年8月18日前,相關持有人需返還公司印章證照(公章、營業執照),董事會指定公司法定代表人、董事長、總經理楊子平負責接收和保管。如限期前未收到,楊子平將處理重新獲取印章證照的相關事宜。在公司重新取得公司印章證照之前,楊子平的簽字具有代替公司印章的對外效力。
而三位投反對票的董事表示,公司印章證照并未遺失,均按照公司相應的內控管理制度進行相應的保管和使用,因此,無需重新獲取印章證照;如果楊子平的簽字具有代替公司印章的對外效力,則等于楊子平一人同時在保管公司的公章和法人章,這不但違背公司相關內部制度的規定、不滿足上市公司規范運作的監管要求,也不符合最基本的企業法人治理結構的要求。
同日,大連圣亞也收到了上交所下發的《監管工作函》和大連證監局的《監管關注函》。
上交所要求大連圣亞說明,公司內部規章修訂、印章證照的使用管理及確認簽字對外效力等事項是否合規,是否違反公司《印信管理辦法》等內部規定,同時說明公司內部控制制度是否健全有效,印章管理體制是否體現不相容崗位相互制衡和監督,能否有效避免相關人員濫用職權侵害公司利益。
而大連證監局則直接在《監管關注函》中表示,《關于重新制定公司董事會議事規則的議案》中關于董事長及其職權的規定,不符合《大連圣亞旅游控股股份有限公司章程》的規定;《關于修訂公司章程的議案》中對董事長的授權修改條款不符合《上市公司章程指引》規定;《關于同意公司重新獲取印章證照的議案》中有關董事會確認在公司重新取得公司印章證照之前,楊子平簽字具有代替公司印章的對外效力內容不符合《上市公司治理準則》及《企業內部控制基本規范》的規定;關于董事會指定楊子平負責接收和保管公司印章證照不符合公司《印信管理辦法》規定。
大連證監局要求,公司董事會應針對上述不符合相關規則、章程和公司內部管理規定的相關內容進行整改,并將整改情況盡快報送大連證監局。
上交所也同時要求,公司應健全強化內部控制機制,確保有效實施,不得發生任何損害公司利益的行為,堅決杜絕董事、監事和高級管理人員利用職務之便凌駕于內部控制制度之上。
公開信息顯示,大連圣亞成立于1994年,2002年上市,是第三代海洋館的建設者。主營業務為建設、經營水族館、海洋探險人造景觀、游樂園以及海洋生物標本陳列館,、船舶模型陳列館等。并且正在從國內領先的海洋極地主題樂園建設運營商轉型為海洋主題全文化產業鏈打造者。
今年6月,大連圣亞董事會成員更換,并就此拉開內斗大幕。先是罷免了大連圣亞董事長王雙宏、副董事長劉德義,楊子平成功當選為大連圣亞董事長。第二天,緊急召開的董事會又決定免去總經理肖峰的職務。第一大股東星海灣投資與原管理層一起同新董事會的矛盾愈演愈烈。
7月31日,媒體報道,大連圣亞董事長楊子平聲明稱7月31日《大連圣亞關于回復上交所問詢函的公告》系有人盜用Ekey擅自發布,公司董事會及董事不對其內容負責。
8月3日,大連圣亞海洋世界官網發布了一則《嚴正聲明》。聲明稱:
一、發出惡意誤導消息的楊子平系正在對大連圣亞實施惡意違法侵害行為的組織者,楊子平及其一致行動人以非法手段控制公司股東大會和董事會,實施一系列違法違規行為,已對公司造成了巨大損失和傷害。
二、楊子平等違法者目前所做出的一切行為舉動,及其所聲稱或聲明的一切消息內容,均是依據其已非法控制的董事會和所占據的“人數優勢”,都是無效且違法的。
三、7月31日《大連圣亞關于回復上交所問詢函的公告》真實、準確、完整地就上交所問詢函問題進行了回復,即便是違法者楊子平等主導的不實內容也原文予以披露,以便于監管部門公正公平地鑒別評價。
四、大連圣亞旅游控股股份有限公司保留楊子平等違法者的一切違法證據,并已依法向權力機關主張合法權益及追究楊子平等違法者的法律責任。
截至目前,大連圣亞除了收到大連證監局的監管關注函之外,7月3日還被大連證監局向楊子平、毛崴采取出具警示函措施,此外,還連續收到上交所的監管工作函,3月份還曾受到上交所的通報批評處分。
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