近期，一股對轄內交易所、特別是金交所的整治“風暴”，在湘魯桂等多省份開始“出現”。
12月22日，湖南省金融監(jiān)管局官網發(fā)布《關于外省金融資產類交易場所未經批準在我省開展經營活動的風險提示》。經前期初步排查，湖南省金融監(jiān)管局發(fā)現部分外省金交所未經批準，為該省企業(yè)發(fā)行融資產品，并通過與第三方機構開展合作，面向該省內的社會公眾募集資金。
無獨有偶，一天前，即12月21日，山東省金融監(jiān)管局亦發(fā)布《關于外省交易場所未經批準在我省開展經營活動的風險提示》。記者注意到，由螞蟻集團為大股東的天津金融資產交易所有限責任公司（下稱“天金所”）等7家交易所被該則風險提示集中“點名”。事實上，天金所在13天前，已被廣西壯族自治區(qū)金融監(jiān)管局舉起“黃牌”。
除天金所外，經前期初步排查，山東省金融監(jiān)管局發(fā)現深圳市前海融資租賃金融交易中心、深圳亞太租賃資產交易中心有限公司（下稱“亞租所”）、武漢金融資產交易所有限公司（下稱“武漢金交所”）、大連金融資產交易所有限公司（下稱“大金所”）、漯河市國信產權交易有限公司、天安（貴州省）互聯網金融資產交易中心股份有限公司（下稱“天安金交中心”），此7家交易所未經山東省金融監(jiān)管部門批準，在該省開展非標債務工具登記備案發(fā)行活動。山東省金融監(jiān)管局認為，本次被點名的7家交易所的部分業(yè)務面向社會公眾，存在較大風險隱患。
幾天前，即12月18日，證監(jiān)會于官網披露了清理整頓各類交易場所部際聯席會議第五次會議，近日在北京召開。會議明確要求，各地區(qū)要督促轄內地方金融資產類交易場所（即“金交所”）依法合規(guī)經營、嚴守業(yè)務邊界，穩(wěn)妥壓縮金交所數量，嚴格落實金交所不得向個人銷售產品、不得跨區(qū)域展業(yè)的底線要求，同時也要防控區(qū)域性股權市場、產權交易機構等其他類型交易場所開展高風險的非標債務工具融資業(yè)務。
為保護社會公眾合法權益，湖南省金融監(jiān)管局特提示廣大投資人和省內企業(yè)，外省金交所在該省開展經營活動屬于違規(guī)經營行為�！罢垙V大投資人樹立正確的投資理念，不斷提升風險防范意識和風險識別能力，選擇依法合規(guī)的渠道進行投資，主動規(guī)避外省金交所違規(guī)展業(yè)產品”。同時，湖南省金融監(jiān)管局也請該省內企業(yè)選擇依法合規(guī)方式進行融資，主動規(guī)避與外省金交所開展合作，杜絕參與非法集資活動。
在魯版的風險提示中，山東省金融監(jiān)管局同樣表態(tài)，該省未批準任何交易場所設立分支機構，外省交易場所在山東省開展經營活動屬于違規(guī)經營行為。對于已涉嫌違法犯罪的，山東省金融監(jiān)管局則明確表示，將及時移送監(jiān)察機關、公安機關和司法機關處理。
被“點名”交易所背后，隱現螞蟻、寶能、武漢金控和雪松控股等“身影”
在山東本次風險提示的7家交易所中，天金所系螞蟻集團旗下金交所。
企查查的股權結構顯示，持有天金所19.72%股權的大股東為螞蟻科技集團股份有限公司（即“螞蟻集團”）；此外，“五大”全國性AMC中的中國長城(000066,股吧)資產管理股份有限公司（即“長城資管”）與中國東方資產管理股份有限公司（即“東方資管”），分別以18.36%與17.64%的股權比例，位列天金所前十大股東的第二位與第三位。天津產權交易中心則以相同的17.64%的股權比例，與東方資管、中信信托有限責任公司，三家并列為天金所第三大股東方。
關于天金所的股東情況，其官網也做了相同的信息披露。
企查查顯示，天金所成立于2010年5月21日，注繳為1.54億元（實繳為1568.63萬元），其工商登記地址位于天津自貿試驗區(qū)內。
另據官網，天金所系我國第一家金融資產交易機構。截至2020年8月，天金所已與3000多家金融機構建立合作關系，擁有機構會員超過49萬家、個人注冊投資者超過600萬，已為各類企業(yè)實現直接融資超過2.7萬億元。
然而，天金所已非首次被地方金融監(jiān)管方舉起“黃牌”。
就在被山東“點名”的13天前，即12月8日，廣西壯族自治區(qū)金融監(jiān)管局在交易所風險提示中稱，該局近日收到相關線索，反映天金所等公司未經批準，涉嫌在該區(qū)內開展交易場所展業(yè)的違規(guī)活動。
此外，除螞蟻集團旗下天金所外，被山東“點名”的交易所背后還出現了寶能、武漢金控和雪松控股的“身影”。
企查查顯示，深圳市前海融資租賃金融交易中心成立于2014年4月22日。5年后，即2019年12月31日，這家公司正式更名為深圳廣金聯合投資有限公司（下稱“廣金所”）。而深圳市寶能投資集團的董事長姚振華，為廣金所的疑似實際控制人。
而在亞租所的官網中，記者看到，這是一家綜合金融要素交易平臺，也是一家與廣金所“系出同門”的交易所。
據亞租所官網披露，2020年1月，根據深圳監(jiān)管部門指導意見，亞租所與廣金所正式合并。2020年1月7日，合并后的新“亞租所”舉行了揭牌儀式。企查查信息也表明，持有亞租所50%股權的大股東方正是廣金所。
而2011年8月29日獲批設立的武漢金交所，則系8年前首批通過證監(jiān)會驗收的地方交易所，且為武漢金控集團控股。
官網披露，2012年11月7日，作為全國首批機構之一，武漢金交所正式通過了中國證監(jiān)會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯席會議的驗收。
從官網透露的股東情況看，武漢金交所前三大股東方為武漢金融控股（集團）有限公司（即“武漢金控集團”）、武漢長江經濟聯合發(fā)展股份有限公司、武漢商貿集團有限公司，股權占比分別為50%、25%、25%。
在大金所背后，記者看到的則是雪松控股的“身影”。
官網介紹，大金所成立于2011年，是東北地區(qū)第一家也是目前唯一一家以“交易所”命名的金融資產交易機構。大金所的大股東為雪松控股集團有限公司（即“雪松控股”）。2019年3月，雪松控股對大金所增資入股，持股比例為69.77%。雪松控股旗下擁有大宗商品、化工新材料、旅游文化和智慧城市服務等產業(yè)板塊，并擁有齊翔騰達(002408,股吧)（002408）、希努爾(002485,股吧)（002485）兩家A股上市公司，控股中江信托。
有“被點名”金交所用戶包括“個人客戶”
記者發(fā)現，山東省金融監(jiān)管局“點名”的7家交易所，存在用戶群體中包括個人用戶的現象。
以天安金交中心為例，據官網介紹，其用戶分為機構用戶與個人用戶兩大類。“機構用戶包括企業(yè)法人客戶，涵蓋金融機構等法人客戶，而個人用戶是指自然人個人客戶。機構用戶重點是金融資產交易及服務，個人用戶重點則是投資理財交易與服務。”
據天安金交中心官網介紹，個人用戶在完成“手機號注冊”、“登錄”、“充值實名”、“風險評估”等步驟后，即可以進行投資。而從其投資產品列表的舉例說明中，記者注意到，標注為“新手專享”的某產品，預期年化收益率為8%，投資期限為90天，起投金額為1萬元，預期收款日是2020年6月16日。另外一款投資期限180天的產品，起投金額也是1萬元。
舉例中，該“新手專享”產品規(guī)模為100萬元。按照2017年7月16日印發(fā)并執(zhí)行的《貴州省交易場所管理辦法（試行）》規(guī)定，交易所“不得將權益通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準”，但“同一發(fā)行人基于不同的資金用途、基礎資產而發(fā)行的多期產品，每期產品投資人累計持有人數控制在200以內的不視為變相拆分”。即雖然天安金交中心該款示例產品“1萬元起投”，但未超過公司工商注冊地所在省份金融監(jiān)管部門對其投資人數的限額要求。
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