作者： 杜卿卿 徐宇
[ 自2020年3月1日新《證券法》落地至2021年2月28日，已有65家上市公司被立案調查。 ]
被稱為“繼證券法修改完成后涉及資本市場立法的又一件大事”的刑法修正案（十一），于2021年3月1日正式施行。證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會先后舉行座談會，并表示針對證券期貨違法犯罪“將加大刑事移送力度”。
伴隨強監(jiān)管持續(xù)推進，金融領域刑事案件頻發(fā)。這些涉刑案件，該放在哪里審、金融法院能不能審？上述問題在全國兩會前夕引發(fā)了市場關注。
全國政協(xié)委員、國浩律師事務所首席執(zhí)行合伙人呂紅兵對第一財經表示，建議推進上海金融法院探索全面管轄金融民事、行政、刑事案件從而實現(xiàn)金融案件審判“三合一”機制建設；在積累經驗基礎上，北京金融法院也可適時跟進。
“從司法實踐看，司法案件的‘民刑交叉’‘又民又行’‘行轉化刑’‘三合而一’是常態(tài)。”呂紅兵在今年的兩會提案中稱，通過“一站式”處理糾紛，解決矛盾，處罰違法，懲治犯罪，有利于提高審判效率，提升整體效能。
刑事移送力度將加大
剛剛施行的刑法修正案（十一），在欺詐發(fā)行、信息披露造假、中介機構提供虛假證明文件和操縱市場等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度方面有大幅提高。
此前，證監(jiān)會于2月26日專門組織召開了刑法修正案（十一）的宣傳貫徹座談會，并提出，“依法從重從快從嚴查辦資本市場欺詐發(fā)行、財務造假等惡性違法行為，加大刑事移送力度，切實提高違法成本，強化執(zhí)法震懾”，與此同時，“以貫徹落實刑法修正案（十一）為契機，推動加快修改完善刑事立案追訴標準，進一步夯實刑事懲戒制度基礎”。
隨后，中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理委員會也舉行了座談會，就加強公司治理和內部控制、強化投行業(yè)務合規(guī)管理、預防證券期貨犯罪、提升行業(yè)反洗錢管理水平等問題進行討論，體現(xiàn)出業(yè)界對刑法修正的高度關注。
在行政處罰的同時，加大刑事責任追究，已經是近年來監(jiān)管層的共識。
在去年初新證券法實施前夕，國務院就曾在《國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》中明確要求，“加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接，強化信息共享和線索通報，提高案件移送查處效率”，“公安機關要加大對證券違法犯罪行為的打擊力度，形成有效震懾”。
在2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會上，證監(jiān)會主席易會滿就表示，要進一步依法從嚴打擊證券違法活動，建立跨部委協(xié)調工作小組，加大對欺詐發(fā)行、財務造假、市場操縱等惡性違法違規(guī)行為的打擊力度，對有關機構和個人的責任追究一抓到底。
他還表示，將推動期貨法立法，加快推進行政和解辦法、上市公司監(jiān)管條例等法規(guī)制定，依法從嚴加強對上市公司、中介機構等各類市場主體的日常監(jiān)管，優(yōu)化市場生態(tài)。
證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2020年全年證監(jiān)會共辦理案件740起，辦理重大案件84件，同比增長34%；全年向公安機關移送及通報案件線索116件，同比增長一倍。而自2020年3月1日新《證券法》落地至2021年2月28日，已有65家上市公司被立案調查。
金融法院尚未受理涉刑案件
值得注意的是，在涉金融刑事案件數(shù)量持續(xù)增長的態(tài)勢下，金融法院目前還沒有受理過相關案件。
2018年3月，中央全面深化改革委員會第一次會議審議通過《關于設立上海金融法院的方案》，同年8月，上海金融法院揭牌成立。
“專門法院”成立后，金融類案件立案數(shù)量持續(xù)上升。2020年，上海金融法院受理各類金融案件7230件，同比上升4.97%；涉案標的總額1822.22億元人民幣，同比增長14.51%。
事實上，在上海金融法院揭牌前夕，證監(jiān)會相關負責人曾帶隊赴上海調研，并表示希望發(fā)揮好合力作用，切實解決好長期以來制約證券期貨市場糾紛案件處理的體制機制問題，推動形成證券期貨市場改革發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法的專門化司法保障。
上海金融法院運行兩年半來，在民事訴訟領域多有探索，包括示范判決、代表人訴訟等，疫情期間也實現(xiàn)了“在線庭審”常態(tài)化。
“不過，我們注意到，上海金融法院受理的案件均為金融民商事案件和涉金融行政案件，并不包括涉金融刑事案件。”呂紅兵在提案中稱，北京金融法院也將是如此。
今年1月20日，十三屆全國人大常委會第二十五次會議聽取了最高人民法院院長周強所作《關于在北京設立金融法院的決定（草案）》的說明，這將是繼上海金融法院后我國的第二家金融法院。
據(jù)周強此前介紹，北京金融法院專門管轄北京市內應由中級人民法院管轄的金融民商事案件和涉金融行政案件。
“應當說，司法機關已經關注并開始針對此規(guī)律性現(xiàn)象，對專門法院的案件管轄作出了進一步完善。”呂紅兵注意到，2021年第一個工作日，海南自由貿易港知識產權法院正式收案。而該院實行知識產權審判“三合一”。
呂紅兵建議，借鑒海南自由貿易港知識產權法院全面管轄知識產權民事、行政、刑事案件從而實行知識產權審判“三合一”的制度設計，推進上海金融法院探索全面管轄金融民事、行政、刑事案件從而實現(xiàn)金融案件審判“三合一”機制建設。在積累經驗基礎上，北京金融法院也可適時跟進。
在他看來，這將進一步健全完善金融審判體系，營造良好金融法治環(huán)境，推進國家金融戰(zhàn)略實施，促進經濟和金融健康發(fā)展。
“可以深化探索金融規(guī)范發(fā)展的司法保護規(guī)律和法院審判規(guī)律，并進一步提高訴源治理能力。”他表示，還可以培養(yǎng)既在金融領域中“專業(yè)”又在審判業(yè)務上“復合”的法官隊伍。
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