資本市場再次刷新改革速度。9月17日，北交所發布了《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》。國信、海通、中信建投等多家券商火力全開，加速度上線北交所交易權限開通功能。
國信證券(002736,股吧)率先上線了“全流程、一站式”北交所交易權限“全渠道”申請開通服務！不同于一般的預留手機號方式，“全流程”預約開通在完成后可“一站式”提交開通申請，以客戶需求為導向，讓投資者體驗“一步到位”的服務體驗。在上線不到10個小時，已有近萬名客戶通過線上預約開通了北交所交易權限，國信證券官微推文也達到了10萬+的閱讀量。
速度與激情，全方位支持北交所業務
北交所個人投資者交易權限開通準入門檻為申請權限開通前20個交易日日均證券資產50萬元，同時具備2年以上證券投資經驗。對標參考門檻同樣為50萬的科創板，累計開戶數已接近800萬戶，預計北交所將有足夠多的投資者基礎和資金來源，以保證北交所二級市場的流動性和活躍度。
針對此市場機遇，各路券商都摩拳擦掌。既拼速度又拼服務，經紀、投行、技術、做市、股權投資等各業務條線都投入到北交所的相關業務研究和服務中。作為全牌照頭部券商，國信證券充分發揮了一站式全業務鏈的服務優勢，從制度、系統建設、投資者服務、專業投行領域等方面進行優化建設，為北交所業務的開展做好全面準備。
1.企業客戶服務方面：深入挖掘一批“專精特新”企業并為之提供保薦、投資服務，全面助力符合條件的中小企業在北交所上市、交易、融資。
2.個人客戶服務方面：利用覆蓋全國118個城市的241家分支機構，積極行動起來，開展員工專業知識培訓，有序建立北交所業務專項工作機制。利用投教服務，面向投資者加大業務的宣傳和培訓力度，并針對投資者的咨詢整理歸納各種規則要點。通過95536客服、小信智能客服等線上線下多渠道隨時隨地解答來自投資者的疑問，做好客戶服務。
以客戶需求為導向，實現“真預約”
此次北交所交易服務業務的預約開通，可謂既是一場券商搶客戶大戰，也是比拼技術系統實力的戰役，技術力量強大的頭部券商才能先拔頭籌。國信證券擁有超過300人的IT隊伍，充分利用自主研發的金融科技優勢，成立專業技術團隊，不眠不休，經過反復論證，快速完成了環節開發、測試、部署，上線了“全流程、一站式、全渠道”的北交所交易權限申請開通服務，被客戶稱為“一步到位”的真預約。
何謂真預約，國信證券相關負責人在接受記者采訪時表示，目前，根據業務管理流程規定，北交所交易權限開通需要具備嚴謹、嚴格的客戶身份認證和適當性確認，只有“全流程、一站式”的預約才是真預約：
1.首先是“全流程”預約。國信證券第一時間學習研究北交所交易權限預約開通制度，梳理預約步驟，設計申請流程，包括交易登錄、選擇深市A股證券賬戶、上傳身份證、知識測評、簽署風險揭示書、適當性匹配確認、完成回訪問卷等，這些環節缺一不可。
2.其次是“一站式”預約。目前，國信證券“開通北交所交易權限”服務已全面支持以上各環節辦理，在開通流程的引導下可快捷完成，申請會在中登系統開放后自動進行交易經驗等方面的核驗，符合條件的投資者權限即可生效。
屆時，無論開通成功與否，國信證券都會為預約客戶發送短信提醒，確保客戶第一時間了解自己的開通結果。
“一站式”北交所交易權限預約開通流程詳解
第一步：客戶交易登錄認證身份后，通過“熱門業務辦理”找到“開通北交所交易權限”，為了方便廣大投資者，國信證券已將“預約”服務置頂。
第二步：客戶選擇深A股東開通交易權限，國信證券將投資者名下所有未開通權限的深A股東列出來，方便投資者選擇。
第三步：客戶上傳二代身份證影像，不明白如何上傳的投資者可以參考“查看范例”。
第四步：投資者完成知識測評之后，簽署風險揭示書，進行適當性匹配確認，這一系列操作完成后，即可提交預約開通申請，等待開通結果啦！
3.最后是“全渠道”預約。據了解，國信證券目前已經支持了國信證券官方微信服務號、金太陽(300606,股吧)手機證券APP、國信證券網上營業廳進行“全渠道”預約開通。
微信、手機APP、電腦PC端這三個渠道基本上覆蓋了大部分投資者的日常使用習慣，為客戶實現了便捷高效的操作體驗。
渠道一：“國信證券”官方微信預約
客戶可以用微信掃碼進入“國信證券”官方微信
點擊“國信掌廳”，通過“業務辦理-開通北交所交易權限”即可預約。
渠道二：“金太陽”手機APP預約
投資者可微信掃碼打開“金太陽”手機APP，通過業務辦理即可預約
渠道三：“國信證券”網上營業廳預約
投資者可通過百度搜索“國信證券”，登錄網上營業廳（https://trade2.guosen.com.cn）預約辦理。
延伸閱讀：
《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》要點精讀
《辦法（試行）》包含了北交所發行上市、再融資、持續監管等在內的11件內容與格式準則，除了預約開通，廣大個人投資者最關心的是交易權限的開通條件，和股票交易規則。
1．開通條件：20個交易日日均50萬元+2年交易經驗
申請權限開通前 20 個交易日證券賬戶和資金賬戶內的資產日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），參與證券交易24個月以上。
另外，全國股轉公司修改了《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》，將新三板創新層投資者準入資金門檻由150萬元調整為100萬元，新三板各層的準入規則變化如下：
2．股票交易規則解讀
（1）交易層面：交易漲跌幅為30%，可競價交易、大宗交易、盤后固定價格交易、證監會批準的其他交易方式
交易制度是投資者關注度最高的，按照公開征求意見中的《交易規則（試行）》整體延續精選層以連續競價為核心的交易制度，漲跌幅限制、申報規則、價格穩定機制等其他主要規定均保持不變。
漲跌幅限制上，一是實行30%的價格漲跌幅限制。二是上市首日不設漲跌幅限制，實施臨時停牌機制，即當盤中成交價格較開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%、60%時，盤中臨時停牌10分鐘，復牌時進行集合競價。
申報價格和數量上，連續競價期間，對限價申報設置基準價格±5%（或±10個最小價格變化單位）的申報有效價格范圍，對市價申報采取限價保護措施。買賣申報的最低數量為100股，每筆申報可以1股為單位遞增。單筆申報數量不低于10萬股或成交金額不低于100萬元的，可以進行大宗交易。
另外，明確股票異常波動認定標準，最近 3 個有成交的交易日以內收盤價漲跌幅偏離值累計達到±40%的屬于異常波動，北交所將進行交易信息公開。
（2）股東減持層面：總體上保持精選層要求不變
首先，控股股東、實際控制人、10%以上股東所持公開發行前股份在上市后12個月內不得轉讓或委托他人代為管理。同時，落實《公司法》規定，公司董監高所持股份上市后限售12個月；在任職期間每年轉讓的股份不超過其所持本公司股份總數的25%，離職后6個月內不得轉讓。
其次，發行人高級管理人員、核心員工通過專項資產計劃、員工持股計劃等參與戰略配售取得的股份，自公開發行并上市之日起12個月內不得轉讓或委托他人代為管理。
最后，根據公司的盈利狀況，當公司上市時未盈利的，在實現盈利前，控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起2個完整會計年度內，不得減持公開發行并上市前股份；公司實現盈利后，可以自當年年度報告披露后次日起減持公開發行并上市前股份。
北交所“速度”體現了國家對多層次資本市場建設的重視，對資本市場服務全國中小企業和民營企業重要性的認可。至此，主板、創業板、科創板、新三板的清晰板塊劃分和定位將進一步助力中國資本市場高速發展，更好的服務實體經濟。
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