《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》印發(fā)，專家解讀亮點

新京報訊（記者 陳琳）11月18日，在國家反壟斷局正式掛牌當天，國家市場監(jiān)管總局印發(fā)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，鼓勵企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范境外反壟斷法律風險。

指引有何特點？

力爭內(nèi)容完整清晰的同時易于中國企業(yè)理解

國家市場監(jiān)管總局稱，《指引》在起草過程中，梳理總結(jié)企業(yè)在境外可能遇到的反壟斷問題及相關(guān)司法轄區(qū)的基本規(guī)定與程序，廣泛調(diào)研了解企業(yè)訴求，使《指引》能夠滿足企業(yè)的基本需求，解決企業(yè)面臨的迫切問題。其次總結(jié)借鑒國內(nèi)國際經(jīng)驗，同時充分考慮我國國情和執(zhí)法實踐，使《指引》既能反映境外反壟斷合規(guī)的基本要求，又能便于企業(yè)理解和參考。同時廣泛聽取了各方意見，多次召開專題論證會、企業(yè)座談會研究討論，確保《指引》能夠凝聚共識、發(fā)揮實效。

《指引》有三個方面的特點。一是強調(diào)指導服務(wù)�！吨敢�》堅持以服務(wù)和指導企業(yè)為目標，為企業(yè)境外反壟斷合規(guī)提供一般性指引，同時不對企業(yè)創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利、義務(wù)。二是堅持問題導向。國家市場監(jiān)管總局在指導中國企業(yè)應(yīng)對境外反壟斷風險過程中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在法律意識不強、基礎(chǔ)知識了解不多、保障措施不足等問題。為提高企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求的認識，更好保障企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營，國家市場監(jiān)管總局在《指引》中介紹了多個司法轄區(qū)常見的壟斷行為及判斷方法，便于企業(yè)獲得相關(guān)基礎(chǔ)知識。同時，盡管《指引》內(nèi)容著重于對其他司法轄區(qū)制度和實踐的歸納梳理，但在用語上盡量與我國反壟斷法律規(guī)范相銜接，爭取使內(nèi)容完整清晰、易于中國企業(yè)理解。三是注重延續(xù)銜接�！吨敢�》中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性、概括性說明，同時在體系安排和用語上盡量便于中國企業(yè)理解和參考。

《指引》共分為五章27條，其中，境外反壟斷合規(guī)風險重點是指引的核心內(nèi)容，包括各司法轄區(qū)反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中的具體內(nèi)容，境外反壟斷調(diào)查方式，配合境外反壟斷調(diào)查要求，企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利，境外反壟斷訴訟，應(yīng)對境外反壟斷風險，可能適用的補救措施，反壟斷法律責任等。境外反壟斷合規(guī)風險管理包括境外反壟斷風險識別、反壟斷風險評估，企業(yè)員工風險評級，境外反壟斷合規(guī)報告、合規(guī)咨詢、合規(guī)審核、合規(guī)培訓等其他防范反壟斷風險的具體措施。

為何出臺指引？

目前企業(yè)在境外的反壟斷風險遠高于十幾年前

中國的《反壟斷法》于2008年8月1日生效，為何現(xiàn)在出臺《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》？

北京市浩天信和律師事務(wù)所合伙人戴嘉鵬介紹，《指引》出臺的大背景，是近年來中國的經(jīng)濟迅速發(fā)展，現(xiàn)在中國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體，尤其是中國企業(yè)在海外市場的日益壯大，越來越多的中國大型企業(yè)參與到國際市場的開拓與競爭，企業(yè)在境外的反壟斷風險遠遠高于十幾年前�！半m然近期我們在國際上還沒有遇到非常重大的反壟斷事件，但國際上一些大型企業(yè)都可能面臨反壟斷危機，我國的大型企業(yè)在國際上的影響力越來越強，反壟斷也可能像反傾銷一樣被作為貿(mào)易保護的手段，所以我們要未雨綢繆，提前做好準備�！�

戴嘉鵬說，《指引》雖然只是概括性提出企業(yè)境外反壟斷的基本要求，但象征意義很強，對企業(yè)有很強的提醒作用，讓企業(yè)有反壟斷的合規(guī)和防范意識，及時建規(guī)立制，時時自檢，知道發(fā)生問題如何應(yīng)對。

他介紹，目前，企業(yè)尤其是涉及海外業(yè)務(wù)的企業(yè)，在反壟斷合規(guī)方面還存在一些普遍的問題。首先是對反壟斷認識不足，比如認為反壟斷都是針對超大型企業(yè)，與己無關(guān)。其次是國內(nèi)一些慣常的做法，可能在海外就屬于違法犯罪行為。此外，企業(yè)普遍在反壟斷合規(guī)方面沒有完善的制度，缺少日常的風險防控機制和危機的應(yīng)對機制。

戴嘉鵬認為，《指引》的亮點，一是明確了境外反壟斷合規(guī)風險管理制度，鼓勵企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門或者崗位。雖然是鼓勵性指引，但很多有條件的企業(yè)都會考慮設(shè)置該崗位。二是總結(jié)了企業(yè)在反壟斷調(diào)查中可能遇到的問題，介紹了外國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的主要調(diào)查模式，如何配合反壟斷調(diào)查，如何做好反壟斷調(diào)查的應(yīng)對工作。三是給出了企業(yè)境外反壟斷合規(guī)風險管理的框架，企業(yè)可以結(jié)合自身實際去建立和完善反壟斷合規(guī)體系。

如何保證效果？

建議通過市場手段推動企業(yè)合規(guī)

清華大學國家戰(zhàn)略研究院特約研究員劉旭表示，我國的《反壟斷法》生效前，其他許多國家反壟斷法律法規(guī)已經(jīng)實行幾十年了，相關(guān)規(guī)則中國的涉外企業(yè)應(yīng)該都有所了解，但是一些企業(yè)也會心存僥幸。

另外，我國企業(yè)以前參與國際市場的比較少，近些年企業(yè)才開始積極融入國際市場，由于在反壟斷方面意識比較淡薄，容易出現(xiàn)一些在海外的限制競爭行為。

劉旭指出，《指引》對適用對象有了明確規(guī)定。總則里提到，《指引》適用于在境外從事經(jīng)營業(yè)務(wù)的中國企業(yè)以及在境內(nèi)從事經(jīng)營業(yè)務(wù)但可能對境外市場產(chǎn)生影響的中國企業(yè)，包括從事進出口貿(mào)易、境外投資、并購、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可、招投標等涉及境外的經(jīng)營活動。這種比較全面的羅列對涉外企業(yè)“走出去”是一個比較好的提醒，防止一些企業(yè)心存僥幸。

同時，《指引》倡導建立合規(guī)承諾制度，要求企業(yè)決策人員、在境外從事經(jīng)營的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員等可以作出反壟斷合規(guī)承諾。這樣可以提高相關(guān)人員對反壟斷法律風險的認識和重視程度，確保其對企業(yè)履行合規(guī)承諾負責，也能在一定程度上帶動企業(yè)高管學習、了解反壟斷法律相關(guān)的知識。

但劉旭認為，具體的實施效果如何，還要取決于考核和調(diào)查�！叭绻麤]有考核，僅僅簽字承諾，然后風險自負，能不能達到預(yù)期的效果不好說�！彼�建議行業(yè)主管部門或涉外機構(gòu)，在為中資企業(yè)開展海外業(yè)務(wù)提供相關(guān)配套服務(wù)或者信貸的時候，可以把相關(guān)政策要求、金融支持與《指引》掛鉤，形成一種約束力，促使企業(yè)在合規(guī)方面更加重視。

同時也鼓勵一些智庫機構(gòu)和中介機構(gòu)為中資企業(yè)開展海外業(yè)務(wù)提供海外反壟斷法合規(guī)咨詢與培訓服務(wù)，建議企業(yè)在建立反壟斷合規(guī)制度、合規(guī)承諾時，實名公開自己接受了哪個機構(gòu)的培訓和檢查，就像建筑監(jiān)理一樣，如企業(yè)海外業(yè)務(wù)出了問題，上述機構(gòu)要承擔相應(yīng)的責任，“通過市場的手段，來推動企業(yè)合規(guī)�！�

此外，劉旭表示，在提示企業(yè)增強境外經(jīng)營反壟斷合規(guī)管理意識的同時，國內(nèi)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)也要健全國內(nèi)的執(zhí)法監(jiān)督機制和跨國合作機制，并保證我們的執(zhí)法高度透明，“針對國內(nèi)企業(yè)在海外市場的違法行為，有高效、及時的管理、處罰機制，避免企業(yè)選擇在中國操縱海外市場，借此逃脫海外市場執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查�！眲⑿裾f，這也是目前國際社會比較關(guān)注的一個問題。

新京報記者 陳琳

編輯 白爽 校對 危卓