6月16日，“六天五板”的光大證券(601788)未能延續前幾日的神話，A股跌逾7%，H股跌逾14%。
當日，香港證監會公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬港元。
對此，光大證券向券商中國記者回應稱：子公司中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。
禍不單行，6月16日，黑龍江省紀委監委網站消息顯示，光大金控資產管理有限公司風險管理部總經理兼審計部總經理盧興涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受監察調查。這已是6月9日以來“光大系”被查的第四名子公司干部。
光大證券香港公司遭譴責，公司回應
6月16日，香港證監會公告，中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬港元。
香港證監會發現，光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。香港證監會的調查包括對光大證券于有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。
此外，盡管出現了以下預警跡象，但光大證券（香港）未能偵測某些客戶帳戶內的可疑存款，也沒有作出適當的查詢：
1、11名客戶從多名與其關系不明的第三者收到五筆或以上的存款；
2、七名客戶收到的存款凈金額與他們的估計凈資產不相稱；
3、五名看來互不相關的客戶在四天內收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該五名客戶使用有關資金買賣同一只股票。
公告顯示，在決定上述紀律處分時，香港證監會已考慮到：有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受；光大證券采取了補救行動，以加強其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內部管控措施及制度；光大證券與證監會合作解決證監會的關注事項。
對此，光大證券向券商中國記者回應稱：中國光大證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。
6月16日，光大證券A股跌逾7%，H股跌逾14%。今年以來，光大證券A股漲幅達到23.84%。
“光大系”反腐進入深水區，8天4名干部被查
禍不單行，“光大系”近日也風波不斷。
6月16日，黑龍江省紀委監委網站消息顯示，光大金控資產管理有限公司（以下簡稱“光大金控”）風險管理部總經理兼審計部總經理盧興涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組紀律審查和佳木斯市監察委員會監察調查。
盧興，男，漢族，1966年2月生，江西上饒人，1989年8月參加工作，2001年1月加入中國共產黨，江西大學數學專業畢業，大學學歷，理學學士學位，高級審計師。
盧興曾任江西省上饒市審計局黨組成員、副局長。盧興于2017年3月加入光大金控，擔任風險管理部副總經理兼審計部總經理，自2021年8月至今擔任風險管理部總經理兼審計部總經理。
光大集團官網顯示，光大金控與光大證券、光大銀行(601818)、中青旅(600138)等同屬光大集團成員企業。光大集團是由財政部和匯金公司發起設立，目前已經成為擁有金融全牌照和環保、旅游、健康、高科技等特色實業的國有大型綜合金融控股集團。
（光大集團主要成員企業，來源：中國光大集團官網）
值得一提的是，6月9日以來，短短八天時間內盧興已是“光大系”被查的第四名重要子公司干部。
6月13日，中央紀委國家監委網站通報，光大集團旗下的中國青旅集團有限公司原黨委副書記、副總經理傘翔宇涉嫌嚴重違紀違法被查。
6月12日，光大清風微信公眾號公告，光大集團旗下的中光控股有限公司原董事長、總經理李少平涉嫌嚴重違紀違法，正接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組紀律審查和佳木斯市監察委員會監察調查。
6月9日，光大清風微信公眾號公告，中青旅羅根（天津）國際商務會展有限公司會議管理部原總監龍瑾被查。
光大銀行與光大證券也深陷“反腐漩渦”。
光大證券方面，今年4月經歷了一場人事地震，包括董事長、監事長在內的六名高管均被問責，前董事長閆峻、前監事長劉濟平也相繼辭職。直到6月14日，光大證券公告選舉趙陵為公司新任董事長，選舉梁毅為公司新任監事長，光大證券的一、二把手位置才塵埃落定。
此前，2021年11月17日，光大證券債務融資總部總經理、投資銀行總部總經理杜雄飛，接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組紀律審查和大慶市監察委員會檢察調查。
光大銀行方面，券商中國記者不完全統計，自2020年底以來，光大銀行有多名高管落馬，包括：光大銀行原黨委副書記、副行長張華宇，光大銀行南寧分行前黨委書記、行長周江濤，光大城鄉環保有限公司原總經理陳鵬，光大銀行總行信息科技部業務經理陳玉河，光大銀行呼和浩特分行前行長張翎等。
2021年9月下旬，十九屆中央第八輪巡視對25家金融單位黨組織開展巡視，其中就包括光大集團。今年2月22日，中央第五巡視組反饋巡視情況，指出光大集團內部治理體系存在短板，在推動金融板塊回歸本源、專注主業還有不足，重點領域和關鍵崗位廉潔風險較高，形式主義、官僚主義問題比較突出，部分直管企業違反中央八項規定精神問題屢禁不止，并表示收到反映一些領導干部的問題線索，已按有關規定轉中央紀委國家監委、中央組織部等有關方面處理。
責編：羅曉霞
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