來源：財(cái)聯(lián)社
自1994年成立以來，國信證券(002736,股吧)始終高度重視企業(yè)文化建設(shè)與積淀，深刻理解文化建設(shè)對(duì)公司發(fā)展的重要意義，積極響應(yīng)行業(yè)文化建設(shè)號(hào)召，在“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念基礎(chǔ)上，確立了“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實(shí)、誠信穩(wěn)健、和諧擔(dān)當(dāng)”的文化理念和“創(chuàng)造價(jià)值、成就你我、服務(wù)社會(huì)”的價(jià)值觀念。
編者按：行業(yè)文化是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭力的重要體現(xiàn)，是證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)功和根基，以自身高質(zhì)量發(fā)展助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，遵循“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，夯實(shí)文化建設(shè)正成重中之重。
為此，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與財(cái)聯(lián)社聯(lián)合推出“證券公司董事長談文化建設(shè)與高質(zhì)量發(fā)展”系列文章，以探討中國特色證券行業(yè)文化建設(shè)新路徑，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進(jìn)步。本文為國信證券黨委書記、董事長張納沙署名文章。
國信證券黨委書記、董事長 張納沙
自1994年成立以來，國信證券始終高度重視企業(yè)文化建設(shè)與積淀。公司深刻理解文化建設(shè)對(duì)公司發(fā)展的重要意義，積極響應(yīng)行業(yè)文化建設(shè)號(hào)召，在“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念基礎(chǔ)上，確立了“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實(shí)、誠信穩(wěn)健、和諧擔(dān)當(dāng)”的公司文化理念和“創(chuàng)造價(jià)值、成就你我、服務(wù)社會(huì)”的價(jià)值觀念。
國信證券始終致力于以良好的文化理念作為價(jià)值引領(lǐng)，提升公司軟實(shí)力與核心競(jìng)爭力；始終高度重視合規(guī)展業(yè)和改革創(chuàng)新，夯實(shí)公司長遠(yuǎn)穩(wěn)健發(fā)展的根基；始終堅(jiān)持新時(shí)代國有企業(yè)的戰(zhàn)略定位和歷史使命，求真務(wù)實(shí)，根據(jù)易會(huì)滿主席提出的“六個(gè)必須”，把握行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展本質(zhì)內(nèi)涵，全面推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展。
近年來，國信證券積極踐行文化理念，在保持核心證券業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，積極服務(wù)回饋社會(huì)，2009年至今累計(jì)投入公益幫扶資金1.65億元，與8個(gè)國家級(jí)貧困縣及3個(gè)廣東省級(jí)貧困村簽訂結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議；此外，公司注重產(chǎn)品、業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推出全國首單粵港澳大灣區(qū)綠色專項(xiàng)公司債券等創(chuàng)新產(chǎn)品，積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革，力爭在金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)社會(huì)及資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展過程中貢獻(xiàn)國信力量。
一、深刻領(lǐng)會(huì)文化建設(shè)的重要意義，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、證監(jiān)會(huì)的文化建設(shè)工作部署
黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視文化建設(shè)。黨的十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書記明確指出：“要堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義文化發(fā)展道路，激發(fā)全民族文化創(chuàng)新創(chuàng)造活力，建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國。”黨的十九屆五中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中，明確提出到2035年建成文化強(qiáng)國的遠(yuǎn)景目標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)在“十四五”時(shí)期推進(jìn)社會(huì)主義文化強(qiáng)國建設(shè)。
易會(huì)滿主席在《加快行業(yè)文化建設(shè) 優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài) 著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭力》中指出，建設(shè)良好的證券基金行業(yè)文化對(duì)于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神，積淀和凝聚行業(yè)價(jià)值觀，指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)和行業(yè)機(jī)構(gòu)要統(tǒng)一思想，凝聚共識(shí)，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。2021年5月，易會(huì)滿主席在《堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn) 優(yōu)化發(fā)展生態(tài) 推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新進(jìn)步》中提出的“六個(gè)必須”，其中之一就是“必須守正篤實(shí)推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè)”。
面對(duì)日益復(fù)雜的全球金融新形勢(shì)和日益開放的資本市場(chǎng)新環(huán)境，注重文化建設(shè)、苦練內(nèi)功、合規(guī)展業(yè)、改革創(chuàng)新，是證券公司不斷提升核心競(jìng)爭力的關(guān)鍵。國信證券始終從戰(zhàn)略的高度充分認(rèn)識(shí)文化建設(shè)的重大意義，深入貫徹落實(shí)黨中央的戰(zhàn)略決策部署和證監(jiān)會(huì)的行動(dòng)指導(dǎo)，統(tǒng)一思想、凝聚共識(shí)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，以優(yōu)秀文化理念為價(jià)值引領(lǐng)，增強(qiáng)公司的凝聚力、向心力，積極塑造健康向上的良好公司形象，推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展，助力資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定健康發(fā)展。
具體落實(shí)過程中，國信證券黨委第一時(shí)間組織學(xué)習(xí)易會(huì)滿主席的重要講話，深入領(lǐng)會(huì)行業(yè)文化建設(shè)的思想內(nèi)涵和重要意義，及時(shí)貫徹落實(shí)文化建設(shè)工作部署。公司成立了文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、董事長任組長，為文化建設(shè)第一責(zé)任人；制定了文化建設(shè)基本制度、工作機(jī)制，明確文化建設(shè)時(shí)間表和路線圖，有序推進(jìn)和深入開展文化建設(shè)工作，不斷為公司創(chuàng)新發(fā)展注入新動(dòng)能、提供新支撐。
二、準(zhǔn)確把握文化建設(shè)的核心理念，注重優(yōu)秀文化傳承和積淀
證監(jiān)會(huì)提出的“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念，既是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求，又深刻體現(xiàn)了證券行業(yè)的固有特點(diǎn)。
合規(guī)是底線，也是證券公司生存發(fā)展的生命線。國信證券始終堅(jiān)持把合規(guī)放在經(jīng)營發(fā)展的第一要位，堅(jiān)持一切經(jīng)營活動(dòng)以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩，弘揚(yáng)合規(guī)文化，教育引導(dǎo)全體員工敬畏規(guī)則，提高規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，提升職業(yè)道德素養(yǎng)。
誠信是義務(wù)，也是證券公司長期發(fā)展的基石。作為市場(chǎng)主體，遵守契約精神、堅(jiān)守誠信經(jīng)營之道，才能贏得投資者的信任和客戶的信賴。國信證券持續(xù)強(qiáng)化誠信道德建設(shè)，要求每一位員工以誠信為本約束自己的言行，從小事做起，從點(diǎn)滴做起。
專業(yè)是特色，也是證券公司安身立命之本。證券行業(yè)是門“手藝活”，不能僅僅依靠牌照生存，而是要靠專業(yè)技術(shù)服務(wù)資本市場(chǎng)。縱觀行業(yè)發(fā)展歷程，證券公司每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展背后都需要專業(yè)服務(wù)支撐。在證券行業(yè)全面開放的形勢(shì)下，如何在與國際優(yōu)秀投資銀行機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭中立于不敗之地，靠的是專業(yè)，拼的是銳氣。
穩(wěn)健是保證，也是證券公司的成功之道。金融的本質(zhì)就是要把握好風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡，證券公司必須將“穩(wěn)健”作為長期經(jīng)營之道，增強(qiáng)自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力，久久為功，行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
人無精神不立，國無精神不強(qiáng)。國信證券自1994成立以來，參與、見證了證券行業(yè)的改革與發(fā)展歷程。公司自成立之初就高度重視優(yōu)秀企業(yè)文化的傳承和積淀，不斷提煉優(yōu)化國信特色文化理念，積極傳承公司文化基因。過去二十多年發(fā)展過程中，公司已形成“務(wù)實(shí)、專業(yè)、和諧、自律”的文化理念和“創(chuàng)造價(jià)值、成就你我”的核心價(jià)值觀念。在此基礎(chǔ)上，國信證券深入研究，結(jié)合行業(yè)文化建設(shè)要求和公司自身特點(diǎn)，提煉形成了“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實(shí)、誠信穩(wěn)健、和諧擔(dān)當(dāng)”的文化理念和“創(chuàng)造價(jià)值、成就你我、服務(wù)社會(huì)”的價(jià)值觀念。
三、切實(shí)強(qiáng)化主體責(zé)任，扎實(shí)做好文化建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作
公司切實(shí)強(qiáng)化主體責(zé)任，堅(jiān)持黨對(duì)文化建設(shè)工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)文化建設(shè)與公司治理、公司發(fā)展戰(zhàn)略的有機(jī)融合，強(qiáng)化廉政監(jiān)督，扎實(shí)做好文化建設(shè)的各項(xiàng)組織領(lǐng)導(dǎo)工作。
一是黨建引領(lǐng)與公司文化建設(shè)相融合。習(xí)近平總書記指出，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)，是我國國有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國國有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。作為國有上市證券公司，國信證券始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，把強(qiáng)化黨的政治建設(shè)擺在首位，堅(jiān)持把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)促發(fā)展。公司健全“三重一大”等決策制度，黨委把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)。
二是公司文化建設(shè)與法人治理相融合。良好的公司治理是公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的基礎(chǔ)。公司充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢(shì)，持續(xù)健全法人治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)各治理主體依法履職，形成了“黨委領(lǐng)導(dǎo)核心、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、派駐紀(jì)檢監(jiān)察組和監(jiān)事會(huì)依法依規(guī)獨(dú)立監(jiān)督、高級(jí)管理層授權(quán)經(jīng)營”的公司治理格局。公司持續(xù)貫徹文化建設(shè)與“一委三會(huì)一層”的有機(jī)融合，確保公司各項(xiàng)工作始終沿著正確的方向前行，為公司在打造“世界一流綜合型投資銀行”的征程中提供堅(jiān)強(qiáng)政治保障和組織保障。
三是公司文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略相融合。公司將文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略相融合，確保公司經(jīng)營決策與發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念保持一致。公司結(jié)合實(shí)際情況，研究制定與公司文化理念和核心價(jià)值觀相契合的《“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，提出在企業(yè)競(jìng)爭加劇、金融市場(chǎng)進(jìn)一步開放以及資本市場(chǎng)改革深化背景下，企業(yè)文化建設(shè)既是證券行業(yè)文化建設(shè)的要求也是提升公司自身軟實(shí)力和核心競(jìng)爭力的要求。公司將文化建設(shè)要求嵌入公司業(yè)務(wù)、管理全流程，建立包容試錯(cuò)機(jī)制，營造積極進(jìn)取、鼓勵(lì)創(chuàng)新的氛圍，在執(zhí)行和完善中增進(jìn)共識(shí)，提升價(jià)值認(rèn)同感和公司文化積淀。
四是公司文化建設(shè)與廉政監(jiān)督相融合。公司高度重視員工的廉潔執(zhí)業(yè)，將“廉潔自律”寫入公司文化理念，要求員工筑牢防線、守住底線、不越紅線。派駐紀(jì)檢監(jiān)察組緊密圍繞公司黨委中心工作，聚焦主責(zé)主業(yè)，強(qiáng)化履職盡責(zé)，協(xié)助公司黨委抓好主體責(zé)任落實(shí)，做實(shí)做細(xì)派駐監(jiān)督工作。同時(shí)，派駐紀(jì)檢監(jiān)察組組織廣大黨員干部嚴(yán)格貫徹落實(shí)廉潔從業(yè)規(guī)定，以“防范在前、預(yù)警在先”為出發(fā)點(diǎn)，以規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，持續(xù)規(guī)范公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)，為公司持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的政治和紀(jì)律保障。
四、有效踐行公司文化理念，服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
對(duì)于證券公司而言，文化建設(shè)的最終落腳點(diǎn)就是要服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。國信證券始終圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一中心，按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于資本市場(chǎng)改革開放的各項(xiàng)部署，積極作為，扎實(shí)服務(wù)于國家發(fā)展戰(zhàn)略，助力深圳“雙區(qū)”建設(shè)，做有擔(dān)當(dāng)、有格局的金融企業(yè)。
一是充分發(fā)揮綜合類證券公司作用，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。國信證券不斷提升投融資服務(wù)能力，截至目前，已累計(jì)完成股權(quán)類投資銀行項(xiàng)目580個(gè)，融資規(guī)模5191億元；其中，完成IPO項(xiàng)目280個(gè)，募集資金1825億元。
目前，國信證券在全國118個(gè)城市有超過240家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，服務(wù)客戶超千萬，具備強(qiáng)大的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)能力，通過“金太陽(300606,股吧)”手機(jī)證券、國信TradeStation等為投資者提供各類便捷的證券金融服務(wù)。后續(xù)，國信證券將進(jìn)一步深化對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的全方位服務(wù)，幫助優(yōu)勢(shì)企業(yè)走出去、引進(jìn)來，形成優(yōu)勢(shì)企業(yè)群的有效整合與持續(xù)壯大，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
二是積極落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于資本市場(chǎng)改革開放的各項(xiàng)部署。2021年6月，易會(huì)滿主席在第十三屆陸家嘴(600663,股吧)論壇上的主題演講中指出“中國正處在新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)變革與轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的歷史交匯期”。國信證券將抓住科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革等重大歷史機(jī)遇，深刻把握注冊(cè)制基本內(nèi)涵，認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于資本市場(chǎng)改革開放的各項(xiàng)工作部署，在改革創(chuàng)新上下功夫，在要素市場(chǎng)建設(shè)、促進(jìn)科技與金融融合發(fā)展、豐富股債融資工具、做優(yōu)做強(qiáng)自身實(shí)力等方面努力實(shí)踐、扎實(shí)推進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)提出的“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”的總目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的力量。
三是持續(xù)提升綜合服務(wù)能力，助力粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等國家戰(zhàn)略。2021年5月，中共深圳市委推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)《關(guān)于大力支持社會(huì)力量參與粵港澳大灣區(qū)和中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)建設(shè)的意見》，提出深圳將在深化改革擴(kuò)大開放、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、金融創(chuàng)新等九大領(lǐng)域，大力支持社會(huì)力量參與“雙區(qū)”建設(shè)。
作為深圳市屬國企，國信證券將繼續(xù)發(fā)揮好服務(wù)地方“排頭兵”的作用；同時(shí)，將結(jié)合粵港澳大灣區(qū)和深圳建設(shè)中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)等國家戰(zhàn)略的實(shí)際需要，不斷提升綜合服務(wù)能力，為大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、創(chuàng)新示范中心等的籌劃與建設(shè)提供配套投融資服務(wù)方案支持，從投融資、政策制定方面協(xié)助做好整體性發(fā)展規(guī)劃，助力實(shí)現(xiàn)2022年達(dá)到協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境更加優(yōu)化、創(chuàng)新要素加快集聚、新興技術(shù)原創(chuàng)能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力顯著提升的目標(biāo)。
五、深入推進(jìn)文化建設(shè)工作，護(hù)航國信證券高質(zhì)量穩(wěn)健發(fā)展
2021年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從行為層、組織層、觀念層三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素提出證券公司深入開展文化建設(shè)工作的規(guī)范要求；2021年7月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，更是對(duì)行業(yè)文化建設(shè)工作的一次全面檢視。公司著眼于長遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，按照文化建設(shè)綱要和路線圖，扎實(shí)推進(jìn)文化建設(shè)工作，建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的文化建設(shè)制度機(jī)制和生態(tài)體系，合規(guī)展業(yè)的同時(shí)注重改革創(chuàng)新，護(hù)航公司高質(zhì)量發(fā)展。
一是以人為本，持續(xù)強(qiáng)化文化宣導(dǎo)培訓(xùn)。公司強(qiáng)調(diào)，員工要把加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高意識(shí)、提升能力作為迫切要求，做到學(xué)思用貫通、知信行統(tǒng)一。公司高度注重員工的職業(yè)道德建設(shè)，對(duì)新員工開展入職培訓(xùn)，對(duì)全體員工開展常態(tài)化培訓(xùn)，并不定期邀請(qǐng)外部專家開展專題職業(yè)素養(yǎng)培訓(xùn)，通過多種形式加強(qiáng)黨建、廉政、職業(yè)道德建設(shè)、文化建設(shè)等宣導(dǎo)，持續(xù)增進(jìn)員工對(duì)公司文化的認(rèn)知認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)文化建設(shè)與公司經(jīng)營、個(gè)人執(zhí)業(yè)行為的相融相通。
二是強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為管理，守好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)第一道防線。文化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程。風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的源頭都可以歸結(jié)為“人員”的執(zhí)業(yè)行為出現(xiàn)了問題。每一個(gè)業(yè)務(wù)鏈條，都需要每一個(gè)環(huán)節(jié)的人員把控風(fēng)險(xiǎn)，第一道防線不牢固，第二道、第三道防線可能事倍功半，也不一定防得住風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門第一道防線的風(fēng)險(xiǎn)管理，是筑牢公司內(nèi)控管理的基礎(chǔ)。為了強(qiáng)化員工職業(yè)道德建設(shè)，公司制定踐行文化理念承諾書、廉潔自律承諾書等每年發(fā)給員工學(xué)習(xí)、簽署，時(shí)時(shí)敲警鐘。
三是強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，筑牢事前、事中、事后三道關(guān)口。公司歷來高度重視內(nèi)控管理，近年來也在不斷探索優(yōu)化內(nèi)控管理機(jī)制，積極推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，突出合規(guī)的事前決策風(fēng)險(xiǎn)防控作用、風(fēng)控的事中執(zhí)行管理控制作用以及紀(jì)檢、稽核的事后評(píng)價(jià)核查問責(zé)作用，健全職責(zé)明確、職能互補(bǔ)、信息共享、整體聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，形成齊抓共管的內(nèi)控管理格局,為公司改革創(chuàng)新提供良好內(nèi)控環(huán)境。
一是合規(guī)風(fēng)控管理在工作的深度和廣度上下功夫，強(qiáng)化多層次合規(guī)風(fēng)控人員的履職管理。二是加強(qiáng)對(duì)子公司的垂直管理，在向子公司委派董事、監(jiān)事的基礎(chǔ)上，向子公司外派合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，不走形式、不走過場(chǎng)，把集團(tuán)的合規(guī)風(fēng)控管理思維融入日常業(yè)務(wù)管理，切實(shí)提升子公司的內(nèi)控管理水平。三是強(qiáng)化紀(jì)檢、稽核部門對(duì)集團(tuán)各級(jí)子公司的監(jiān)督檢查，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)鏈條、管控架構(gòu)全覆蓋。通過各層次內(nèi)控機(jī)制的有效實(shí)施，切實(shí)提高公司內(nèi)控管理水平，合力保障公司經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展。
四是抓好制度落實(shí)，建立聯(lián)合監(jiān)督檢查機(jī)制。機(jī)制不執(zhí)行比沒有機(jī)制危害更大。違反規(guī)章制度無人追究，規(guī)章制度就淪為一紙空文，就會(huì)形成“破窗效應(yīng)”，使得員工對(duì)公司管理的公信力產(chǎn)生質(zhì)疑。因此，建章立制必須著眼于提升執(zhí)行力。
國信證券在現(xiàn)有內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)上，成立了聯(lián)合監(jiān)督委員會(huì)，充分發(fā)揮紀(jì)檢、稽核、人力、財(cái)務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)等各類監(jiān)督主體的職能優(yōu)勢(shì)，打造全方位、立體化的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，針對(duì)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的普遍性、系統(tǒng)性問題及時(shí)分析研究，提出意見建議，督促落實(shí)整改；對(duì)于發(fā)現(xiàn)的正面典型案例、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及時(shí)總結(jié)推廣；對(duì)于發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)違法的，嚴(yán)肅處理，為國有資產(chǎn)保值增值保駕護(hù)航。
五是積極開展投資者教育，促進(jìn)投資者權(quán)益保護(hù)。國信證券積極踐行投資者教育和權(quán)益保護(hù)的社會(huì)公益責(zé)任，逐漸形成了一條有特色、有新意、成體系的投教工作模式。自2016年開始，國信證券先后在北京、福建、浙江、重慶、湖南、甘肅等地建設(shè)了實(shí)體投教基地；與杭州白沙泉并購金融街(000402,股吧)區(qū)管委會(huì)合作，建設(shè)國家級(jí)的“國信證券白沙泉投資者教育基地”，雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共享金融服務(wù)資源，服務(wù)于更廣泛的投資者群體，開創(chuàng)投教基地合作建設(shè)新模式。
六是踐行國企擔(dān)當(dāng)，積極履行社會(huì)責(zé)任。國信證券積極投身公益幫扶事業(yè)，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等各方面主動(dòng)承擔(dān)國有金融企業(yè)與上市公司的雙重社會(huì)責(zé)任。截至2021年上半年，國信證券共與新疆麥蓋提縣、塔什庫爾干縣、英吉沙縣，貴州三都水族自治縣、織金縣、道真縣等8個(gè)國家級(jí)貧困縣及3個(gè)廣東省級(jí)貧困村簽訂結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議。從2009年至今已累計(jì)投入公益幫扶資金合計(jì)人民幣1.65億元，幫扶范圍覆蓋內(nèi)蒙古、新疆、云南等全國二十多個(gè)省區(qū)。公司還大力開展教育幫扶，從2018年至今已累計(jì)向新疆麥蓋提縣派出六批共36名員工支教志愿者，為當(dāng)?shù)亟逃聵I(yè)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。
在中國共產(chǎn)黨成立一百周年之際，在十四五規(guī)劃開局之年,在資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，在深圳“雙區(qū)”建設(shè)加快推進(jìn)之時(shí)，站在新的起點(diǎn)，國信證券將以黨建為引領(lǐng)，凝聚文化共識(shí)，穩(wěn)步開拓新篇章、邁向新征程，更好地服務(wù)于資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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